南边启元债券型证券投资基金招募说明书 （更新） 基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 截止日：2022年07月21日 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 目次 §1 媒介..............................................................................................................................................4 §2 释义..............................................................................................................................................5 §3 基金经管东说念主..................................................................................................................................9 §4 基金托管东说念主................................................................................................................................20 §5 关系服务机构............................................................................................................................22 §6 基金的召募..............................................................................................................................118 §7 基金合同的收效......................................................................................................................119 §8 基金份额的申购和赎回..........................................................................................................120 §9 基金的投资..............................................................................................................................130 §10 基金的财产............................................................................................................................141 §11 基金资产估值........................................................................................................................142 §12 基金的收益与分拨................................................................................................................146 §13 基金的用度与税收................................................................................................................148 §14 基金的管帐与审计................................................................................................................150 §15 基金的信息裸露....................................................................................................................151 §16 侧袋机制................................................................................................................................156 §17 风险揭示................................................................................................................................159 §18 基金合同的变更、隔绝和基金财产的算帐........................................................................163 §19 基金合同的内容节录............................................................................................................165 §20 基金托管左券的内容节录....................................................................................................183 §21 基金份额捏有东说念主服务............................................................................................................192 §22 其他应裸露事项....................................................................................................................194 §23 招募说明书存放过火查阅方式............................................................................................195 §24 备查文献................................................................................................................................196 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 症结辅导 本基金经中国证监会2014年1月26日证监许可[2014]146号文注册召募。本基金合同 于2014年7月25日谨慎收效。 基金经管东说念主保证招募说明书的内容简直、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分计划自身的风险承受才调，并承担基金投资 中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿巨额赎回基金产生的流动性 风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金投资中小企业私募债 券，中小企业私募债是根据关系法律律例由非上市中小企业选择非公开方式刊行的债券。由 于不行公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶 化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所捏有的中小企业私募债，由此可能给基金 净值带来更大的负面影响和损失，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应细致阅读本基金的《招募说明书》、《基金产 品贵府纲目》及《基金合同》等信息裸露文献。 基金的过往功绩并不预示其将来阐发。 基金经管东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎死力的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为2022年7月21 日,关系财务数据和净值阐发截止日为2022年6月30日（未经审计）。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §1 媒介 本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律律例的轨则为准。 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售经管办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》（以下简称《信 息裸露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管轨则》以及《南边启元债 券型证券投资基金基金合同》编写。 基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 简直性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关系轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §2 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南边启元债券型证券投资基金 2、基金经管东说念主：指南边基金经管股份有限公司 3、基金托管东说念主：指中国银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《南边启元债券型证券投资基金基金合同》及对本基金 合同的任何灵验校正和补充 5、托管左券：指基金经管东说念主与基金托管东说念主就本基金刚毅之《南边启元债券型证券投资 基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验校正和补充 6、招募说明书：指《南边启元债券型证券投资基金招募说明书》过火更新 7、基金居品贵府纲目：指《南边启元债券型证券投资基金基金居品贵府纲目》过火更 新 8、基金份额发售公告：指《南边启元债券型证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律律例：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政律例、范例性文献、司法解释、 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈说等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自2004年6月1日起实施并在2012年12月28日第十一届寰宇东说念主民代表大会常 务委员会第三十次会议校正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出 的校正 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施的《证券 投资基金销售经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 12、《信息裸露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的 《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同庚7月1日实施并在2012 年6月19日发布校正后的《证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 14、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管轨则》：指中国证监会2017年8 月31日颁布、同庚10月1日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管轨则》 及颁布机关对其常常作念出的校正 15、中国证监会：指中国证券监督经管委员会 16、银行业监督经管机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督经管委员会 17、基金合同当事东说念主：指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 18、个东说念主投资者：指依据关系法律律例轨则可投资于证券投资基金的天然东说念主 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 19、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记并 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 20、及格境外机构投资者：指顺应《及格境外机构投资者境内证券投资经管办法》及相 关法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、东说念主民币及格境外机构投资者：指按照《东说念主民币及格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其常常校正）及关系法律律例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 22、投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 23、基金份额捏有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主 24、基金销售业务：指基金经管东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、调整、转托管及定投等业务。 25、销售机构：指南边基金经管股份有限公司以及顺应《销售办法》和中国证监会轨则 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主刚毅了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并扶助基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南边基金经管股份有限公司 或接受南边基金经管股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金经管股份有限公司 28、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其捏有的、基金经管东说念主所经管的基金 份额余额过火变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理基金 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同收效日：指基金召募达到法律律例轨则及基金合同轨则的条件，基金经管 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面阐发的日历 31、基金合同隔绝日：指基金合同轨则的基金合同隔绝事由出现后，基金财产算帐已矣， 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 32、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不得卓绝3 个月 33、存续期：指基金合同收效至隔绝之间的不按期期限 34、就业日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的往常交易日 35、T日：指销售机构在轨则时辰受理投资东说念主申购、赎回或其他业务央求的绽放日 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 36、T+n日：指自T日起第n个就业日(不包含T日) ，n为天然数 37、绽放日：指为投资东说念附近理基金份额申购、赎回或其他业务的就业日 38、绽放时辰：指绽放日基金接受申购、赎回或其他交易的时辰段 39、《业务规则》：指《南边基金经管股份有限公司绽放式基金业务规则》，是范例基 金经管东说念主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵 守 40、认购：指在基金召募期内，投资东说念主央求购买基金份额的行动 41、申购：指基金合同收效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的轨则央求购买基金 份额的行动 42、赎回：指基金合同收效后，基金份额捏有东说念主按基金合同轨则的条件要求将基金份额 兑换为现款的行动 43、基金调整：指基金份额捏有东说念主按照本基金合同和基金经管东说念主届时灵验公告轨则的条 件，央求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调整为基金经管东说念主经管的其他基 金份额的行动 44、转托管：指基金份额捏有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所捏基金份额 销售机构的操作 45、定投规画：指投资东说念主通过关系销售机构建议央求，约定每期申购日、扣款金额及扣 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申 请的一种投资方式 46、多数赎回：指本基金单个绽放日，基金净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调整中转入央求份额总额后的余额) 卓绝上一绽放日基金总份额的10% 47、元：指东说念主民币元 48、流动性受限资产：指由于法律律例、监管、合同或操作费劲等原因无法以合理价钱 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其轨则 49、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系费 用后的余额 50、基金资产总值：指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过火 他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 52、基金份额净值：指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总额 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 53、基金资产估值：指狡计评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产净值和基金份 额净值的过程 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息裸露的寰宇性报刊及指定互联网网站 （包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子裸露网站）等媒介 55、侧袋机制: 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置算帐，目的在于灵验隔绝并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 56、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃商场价钱且选择估值技艺仍导致公允价值 存在紧要省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要省略情趣的资产 57、不可抗力：指本合同当事东说念主不行想到、不行幸免且不行克服的客不雅事件 以上释义中触及法律律例、业务规则的内容，法律律例、业务规则校正后，如适用本基 金，关系内容以校正后法律律例、业务规则为准。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §3 基金经管东说念主 3.1 基金经管东说念主概况 称号：南边基金经管股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时辰：1998年3月6日 法定代表东说念主：周易 注册成本：3.6172亿元东说念主民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 筹商东说念主：常克川 1998年，南边基金经管有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南边证券 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000年，经中国证 监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册成本达到1亿元东说念主民币。2005年， 经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册成本增至1.5亿元东说念主民币。 2014年公司进行增资扩股，注册成本金增至3亿元东说念主民币。 2018年1月，公司合座变更设立为南边基金经管股份有限公司,注册成本金3亿元东说念主民 币。 2019年7月30日，公司注册成本增至3.6172亿元。面前公司股权结构为华泰证券股 份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信赖有限公司13.72%、兴 业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽 祥企业经管合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业经管合伙企业（有限合伙） 2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。 3.2 主要东说念主员情况 3.2.1 董事会成员 周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电经管局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份 有限公司董事长，上海贝尔富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委文告、 董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席实施官、实施委员会主任、党委委员，南边 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金经管股份有限公司董事长，南边东英资产经管有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。 张辉先生，经管学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资经管有限公司干部，华泰证券资产经管总部高等 司理、证券投资部投资策动员、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一说念营业部总司理、 证券投资部副总司理、概述事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰 证券股份有限公司实施委员会委员、董事会秘书，南边基金经管股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金经管公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠说念服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、实施办主任、总裁颠倒助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。 李平先生，工商经管硕士，中国籍。曾任职深圳市城市成立开拓（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市成立开拓（集团）有限 公司董事、深圳资产经管有限公司董事、深圳市投控成本有限公司董事、深圳市 投控东海投 资有限公司董事、招商局和缓东说念主寿保障股份有限公司监事、金融稳健发展研究院理事、南边 基金经管股份有限公司董事。 甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市东说念主才交流服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副司理，深圳市投资控股有限公司企业二部高等主管、副部长。现任 深圳市投资控股有限公司政策研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市东说念主才集团有限 公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限公司董事,深 圳大剧院运营经管有限使命公司监事,深圳市粤剧团有限公司监事,深圳湾区城市成立发展 有限公司董事,南边基金经管股份有限公司董事。 胡荣炜先生，工商经管硕士，特准金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营 业部储蓄、风险经管处业务审查副科长、风险经管处尽责造访科科长，柯达亚太影像材料制 造财务司理（乐凯并购形势），柯达（厦门）数码影像有限公司财务司理，柯达中国区制造 财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总司理，厦门金圆投资集团有限公司投资管 理部投资司理，厦门市创业投资有限公司总司理助理、副总司理，厦门国际信赖有限公司副 总司理。现任厦门国际信赖有限公司总司理，南边基金经管股份有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院主治 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏就业）、总 司理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南边基金经管股份有限公司董事。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 国际管帐师行，光大银行证券部，好意思国NASDAQ，中国证监会，南边基金经管有限公司守护 长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总裁，南边东英资产经管有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院稀零津贴行家，培植部长江学者特聘锻练，中国籍。 曾任职东南大学经济经管学院锻练，南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融鼎新 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学锻练、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省成本商场研究会会长，江苏省科技鼎新协会副会长，江苏银行孤独董事，汇丰银 行（中国）孤独董事，上海证券交易所科创板轨制评估行家委员会主任，南边基金经管股份 有限公司孤独董事。 张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任职北京市东说念主民政府公事员，北京同达讼师事务所律 师，北京中伦金通讼师事务所合伙东说念主，北京中伦文德讼师事务所合伙东说念主，中国证监会第四~ 六届创业板刊行审核委员会专职委员。现任北京市中伦讼师事务所一级合伙东说念主、成本商场业 务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，上交所第一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份 有限公司、中国东方红卫星股份有限公司、中国重汽（香港）有限公司、协合新动力集团有 限公司等公司的孤独董事。 林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任职中山大学经管学院 管帐学系主任，MPAcc培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任财政部里面适度尺度委员会征询行家组成员，广东省总工 会经审会常委，广东经管管帐师协会会长，广东省里面适度协会副会长，中山大学经管学院 管帐学锻练、博士生导师，南边出书传媒股份有限公司孤独董事，广州视源电子科技股份有 限公司孤独董事，广州地铁遐想研究院股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有 限公司孤独董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司孤独董事，南边基金经管股份有限公司孤独 董事。 郑建彪先生，经济学硕士，高等工商经管硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组行家征询委员会委 员。现任致同管帐师事务所（稀零普通合伙）经管合伙东说念主，中国并购公会常务副会长，北京 注册管帐师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南边基金经管 股份有限公司孤独董事。 徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限使命公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦 大学经管学院副锻练，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司孤独董事，南边基金经管股份有限公司孤独董事。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3.2.2 监事会成员 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政 治带领员、师政事部组织科正连职工作,陆军第42集团军政事部组织处副营职工作，驻香港 部队政事部组织处正营职工作，驻澳门部队政事部正营职工作，陆军第163师政事部宣传科 副科长(正营职)，深圳市纪委培植调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉 政成立室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副文告、工会主席，南边基金经管 股份有限公司监事会主席。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司研究所长处，华泰国际金融控股 有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金经管股份有限公司监事。 陈明雅女士，经管学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理。现任厦门国际信赖有限公司财务部总司理、投资发展部总司理（兼），南边基金管 理股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网罗金融部高等策动司理，兴 业证券政策发展部经营规画与绩效分析司理、私财委科技金融部狡计发展负责东说念主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和答理狡计处总监、资产经管部总司理助理。现任兴业证券资产管 理部副总司理，南边基金经管股份有限公司监事。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规经管总部职员，深圳市融通成本经管股份有限公司职员，南边基金经管股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高等副总裁。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、监察稽核 部董事、监察稽核部负责东说念主。 徐刚先生，工商经管硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 形势司理，南边基金经管股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司董事。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、待业金业务部实施董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主保武汉分公司、中 国东说念主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金经管股份有限公司概述 经管部司理、办公室高等副总裁，现任南边基金经管股份有限公司职工监事、办公室董事。 陆文清先生，工商经管硕士，特准金融分析师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职于 东联融资租出有限公司，曾任南边基金经管股份有限公司合肥答理中心职员、客户关系部高 级副总裁。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥答理中心总经 理。 3.2.3 公司高等经管东说念主员 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任 职德勤国际管帐师行，光大银行证券部，好意思国NASDAQ，证监会，南边基金经管有限公司督 察长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总裁，南边东英资产经管有限公司董事。 俞文宏先生，副总裁，工商经管硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职江 苏省投资公司业务司理，江苏国际招商公司部门司理，江苏省国际信赖投资公司投资银行部 总司理，江苏国信高技术创业投资有限公司董事长兼总司理，南边成本经管有限公司董事长。 现任南边基金经管股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高等经济师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开拓信赖投资公司概述经管部总司理，南边基金 经管有限公司北京分公司总司理、居品开拓部总监、总裁助理、首席商场实施官。现任南边 基金经管股份有限公司副总裁、党委委员，南边成本经管有限公司董事长。 常克川先生，副总裁，EMBA工商经管硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限使命公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边成本经管有限公司董事。现任南边 基金经管股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委文告。 李海鹏先生，副总裁，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远 居留权。曾任职好意思国AXA Financial 公司投资部高瓜分析师白丝 跳蛋，南边基金经管有限公司高等 研究员、基金司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部实施总监、寰宇社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监白丝 跳蛋，南边东英资产经管有限公司董事。现任南 方基金经管股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留 权。曾任职博时基金经管有限公司研究员、商场部总助，中国东说念主寿资产经管有限公司股票部 高等投资司理，泰达宏利基金经管有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金经管有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现 任南边基金经管股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金司理。 鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及规画财务部总司理助理，南边基金经管有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理。现任南边基金经管股份有限公司 守护长，南边成本经管有限公司董事。 3.2.4 基金司理 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金历任基金司理为：孟飞先生，经管时辰为2014年7月25日至2015年12月30 日；陶铄先生，经管时辰为2015年12月30日至2019年10月23日；黄河先生，经管时辰 为2019年3月15日于今。 黄河先生，中南财经政法大学统计学硕士，具有基金从业履历。2010年7月加入南边 基金，历任深圳分公司渠说念司理、狡计发展部狡计岗专员、概述经管部秘书、固定收益部信 用研究分析师。2016年11月28日至2019年3月15日，任南边聚利、南边双元的基金经 理助理。2021年4月9日至2021年8月24日，任南边答理60天基金司理；2019年3月15 日于今，任南边启元基金司理；2020年2月27日于今，任南边鼎利一年债券基金司理；2020 年4月29日于今，任南边恒庆一年基金司理；2021年6月18日于今，任南边臻利3个月 定开债券发起基金司理；2021年8月24日于今，任南边旺元60天回荡捏有中短债债券基 金司理；2021年9月16日于今，任南边兴锦利一年定开债券发起基金司理。 3.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款投资部总司理夏晨光先生，联席首 席投资官孙鲁闽先生，交易经管部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，夹杂 资产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。 3.2.6 上述东说念主员之间不存在至支属关系。 3.3 基金经管东说念主的职责 1、照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》收效之日起,以安分信用、严慎死力的原则经管和运用基金财产； 4、配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东说念主的财产彼此孤独,对所经管的不同基金分袂经管，分袂记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 7、照章接受基金托管东说念主的监督； 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 8、选择顺应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则狡计并裸露基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； 9、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释； 10、编制季度诠释、中期诠释和年度诠释； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则，履行信息裸露及诠释义务； 12、保守基金买卖巧妙，不知道基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主知道； 13、按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有规画，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金收 益； 14、按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 16、按轨则保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府15年 以上； 17、确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，况兼保证投资东说念主能 够按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到关系贵府的复印件； 18、组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分拨； 19、濒临淹没、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会并陈说基金托 管东说念主； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免； 21、监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违反 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 22、当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行动 承担使命； 23、以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动； 24、基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后30日 内退还基金认购东说念主； 25、实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议； 26、建立并保存基金份额捏有东说念主名册； 27、法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3.4 基金经管东说念主对于遵守法律律例的承诺 1、基金经管东说念主承诺不从事违反《证券法》的行动，并承诺建立健全的里面适度轨制， 选择灵验措施，退却违反《证券法》行动的发生； 2、基金经管东说念主承诺不从事以下违反《基金法》的行动，并承诺建立健全的里面风险控 制轨制，选择灵验措施，退却下列行动的发生： （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）抵抗正地对待经管的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政律例关系轨则，由中国证监会轨则退却的其他行动。 3、基金经管东说念主承诺加强东说念主员经管，强化职业操守，督促和敛迹职工遵守国度关系法律、 律例及行业范例，安分信用、死力尽责，不从事以下行动： （1）越权或违章经营； （2）违反基金合同或托管左券； （3）有意毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金关系机构的正当权益； （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明； （5）拒却、打扰、阻挡或严重影响中国证监会照章监管； （6）草率包袱、蹧跶权力； （7）知道在职职期间细察的关系证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规画等信息； （8）协助、接受托付或以其他任何阵势为其他组织或个东说念主进行证券交易； （9）违反证券交易场地业务规则，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，扯后腿商场秩 序； （10）贬损同行，以擢升我方； （11）在公开信息裸露和告白中有意含有作假、误导、诈骗因素； （12）以不刚直技能谋求业务发展； （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象； （14）其他法律、行政律例退却的行动。 3.5 基金经管东说念主对于退却性行动的承诺 为珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行动： 1、承销证券； 2、违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保； 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3、从事承担无穷使命的投资； 4、买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外； 5、向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； 6、从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行动； 7、依照法律、行政律例关系轨则，由中国证监会轨则退却的其他行动。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。 3.6 基金司理承诺 1、依照关系法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最 大利益； 2、不行利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益； 3、不知道在职职期间细察的关系证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规画等信息； 4、不以任何阵势为其他组织或个东说念主进行证券交易。 3.7 基金经管东说念主的里面适度轨制 1、里面适度轨制概述 为了保证公司范例运作，灵验地防备和化解经管风险、经营风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息简直、准确、好意思满，从而最猛进度地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金经管东说念主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。 里面适度轨制是指公司为已矣里面适度方针而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 标准与适度措施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。 公司里面适度大纲是对公司规矩轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本经管轨制 的统治和带领，里面适度大纲明确了内控方针、内控原则、适度环境、内控措施等内容。 基本经管轨制包括里面管帐适度轨制、风险适度轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息裸露轨制、信息技艺经管轨制、贵府档案经管轨制、功绩评估考核轨制 和热切应变轨制等。 部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。 2、里面适度原则 健全性原则。里面适度机制必须掩盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作方法。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，珍爱内适度度的灵验 实施。 孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，擢升经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度恶果。 3、主要里面适度轨制 （1）里面管帐适度轨制 公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度关系法律、律例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐就业操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的管帐 系统适度。 里面管帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理标准、基金估值轨制和标准、基 金财务算帐轨制和标准、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 扶助和什物质产盘货轨制、管帐档案扶助和财务打法轨制等。 （2）风险经管适度轨制 风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的方针和原 则、风险适度的机构建立、风险适度的标准、风险类型的界定、风险适度的主要措施、风险 适度的具体轨制、风险适度轨制的监督与评价等部分组成。 风险适度的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、交易风险经管轨制、财务风险适度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行动准则等标准 性风险经管轨制。 （3）监察稽核轨制 公司设立守护长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。 守护长负责组织带领公司监察稽核就业。除应当规避的情况外，守护长享有充分的知情 权和孤独的造访权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险经管等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。守护长应当按期或者 不按期向全体董事报送就业诠释，并在董事会及董事会下设的关系专门委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。 公司设立监察稽核部门，具体实施监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业历程。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵守关系法律、律例和规章的情况；检查公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面适度轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §4 基金托管东说念主 （一）基本情况 称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 初度注册登记日历：1983年10月31日 注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表东说念主：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息裸露筹商东说念主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要东说念主员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有职工110余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业告诫，且具有国外就业、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 四肢国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产经管规画、信赖规画、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为千般客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 限制2022年3月31日，中国银行已托管1006只证券投资基金，其中境内基金958只， QDII基金48只，掩盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，夸口了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管边界位居同行前哨。 （四）托管业务的里面适度轨制 中国银行托管业务部风险经管与 适度就业是中国银行全面风险适度就业的组成部分，秉 承中国银行风险适度理念，坚捏“范例运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 适度就业联结业务各方法，通过风险识别与评估、风险适度措施设定及轨制成立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连气儿聘任外部管帐管帐师事务所开展托管业务里面适度审阅就业。 先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保寄望见的审阅诠释。2020年，中国银行继续得回了基于“ISAE3402”和 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） “SSAE16”双准则的里面适度审计诠释。中国银行托管业务内适度度完善，内控措施严实， 概况灵验保证托管资产的安全。 （五）托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》的 关系轨则，基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违反法律、行政律例和其他关系轨则，或 者违反基金合同约定的，应当拒却实施，实时陈说基金经管东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构诠释。基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交易标准也曾收效的投资指示违反法律、行 政律例和其他关系轨则，或者违反基金合同约定的,应当实时陈说基金经管东说念主，并实时向国 务院证券监督经管机构诠释。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §5 关系服务机构 5.1 销售机构 5.1.1 直销机构 南边基金经管股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 筹商东说念主：张锐珊 5.1.2 代销机构 南边启元A代销银行： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表东说念主：陈四清筹商东说念主：谢宇晨客服电话：95588网址：www.icbc.com.cn 3 中国成立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表东说念主：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654筹商东说念主：王嘉朔客服电话：95533 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 4 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街69号办公地址：北京市东城区开国门内大街69号法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599网址：www.abchina.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦法定代表东说念主：缪建民客服电话：95555网址：www.cmbchina.com 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一说念12号办公地址：上海市中山东一说念12号法定代表东说念主：郑杨筹商东说念主：朱瑛筹商电话：021-61618888客服电话：95528 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层办公地址：北京市曙光区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层法定代表东说念主：朱鹤新筹商东说念主：王晓琳 电话：010-66637271客服电话：95558网址： 11 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号中山大厦办公地址:上海市浦东新区银城路167号9层法定代表东说念主:吕家进筹商东说念主:孙琪虹筹商电话:021-52629999客服电话:95561网址:www.cib.com.cn 13 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号办公地址：天津市河东区海河东路218号法定代表东说念主：李伏安 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 14 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表东说念主：陈震山筹商东说念主：蔡捷筹商电话：0571-85109708客服电话：95398网址：www.hzbank.com.cn 16 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表东说念主：吴明理筹商东说念主：张卓智电话：0535-6699671传真：0535-6699884客服电话：4008-311-777网址：www.yantaibank.net 18 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 19 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号法定代表东说念主：郭少泉筹商东说念主：陈界交筹商电话：0832-68629956客服电话：（青岛）96588；（寰宇）400-66-96588网址：www.qdccb.com 21 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号办公地址：南京市玄武区中山路288号法定代表东说念主：胡升荣筹商东说念主：赵世光筹商电话：025-86775305客服电话：95302网址：www.njcb.com.cn 22 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区成立大路933号汉口银行大厦办公地址：武汉市江汉区成立大路933号汉口银行大厦法定代表东说念主：陈新民筹商东说念主：周田筹商方式：027-82656785 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 23 江苏张家港农村买卖银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇东说念主民中路66号办公地址：张家港市杨舍镇东说念主民中路66号法定代表东说念主：王自忠筹商东说念主：施圆圆筹商电话：0512-56968212客服电话：0512-96065网址：www.zrcbank.com 25 东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表东说念主：王耀球筹商东说念主：洪晓琳电话：0769-22866143传真：0769-22866282客服电话：0769-961122网址：www.drcbank.com 26 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市说念里区上江街888号法定代表东说念主：郭志文筹商东说念主：李至北电话：0451-87792450传真：0451-87792682 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 27 乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木皆市会展大路599号办公地址：乌鲁木皆市会展大路599号法定代表东说念主：任想宇筹商东说念主：王小培、王云电话：0991-4500319、0991-4563677传真：0991-4500319客服电话：0991-96518网址：www.uccb.com.cn 29 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦法定代表东说念主：崔磊筹商东说念主：卜书慧 电话：0411-82311936传真：0411-82311731 客服电话：400-664-0099网址：www.bankofdl.com 30 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表东说念主：李宏鸣筹商东说念主：叶卓伟电话：0551-62667635传真：0551-62667684客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 31 广东顺德农村买卖银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号法定代表东说念主：姚真勇筹商东说念主：杨素苗电话：0757-22382524传真：0757-22388777客服电话：0757-22223388网址：www.sdebank.com 33 重庆农村买卖银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区洋河东路10号办公地址：重庆市江北区洋河东路10号法定代表东说念主：刘建忠筹商东说念主：范亮 电话：023-67637962传真：023-67637909客服电话：023-966866网址：www.cqrcb.com 35 广州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江新城中原路1号 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 36 江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路9号办公地址：常州市武进区延政中路9号法定代表东说念主：陆曙光筹商东说念主：李仙 是芸电话：0519-80585939传真：0519-89995170客服电话：96005网址：www.jnbank.com.cn 38 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号法定代表东说念主：邢敏筹商东说念主：卢菁菁电话：028-67678865客服电话：400-16-96869网址：www.tf.cn 39 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦办公地址：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦法定代表东说念主：吴世群 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 40 威海市买卖银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋法定代表东说念主：谭先国筹商东说念主：武芳电话：0531-68978175传真：0531-68978176客服电话：省内96636、境内4000096636网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 42 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号办公地址：西安市雁塔区高新路60号法定代表东说念主：郭军筹商东说念主：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891客服电话：4008696779网址：www.xacbank.com 43 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表东说念主：王兰凤 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 44 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号办公地址：山西省太原市小店区长风街59号法定代表东说念主：阎俊生筹商东说念主：卫奕信电话：0351-6819926 传真：0351-6819926客服电话：9510-5588网址：www.jshbank.com 46 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市说念里区友谊路436号办公地址：黑龙江哈尔滨市说念里区友谊路436号法定代表东说念主：张建辉筹商东说念主：闫勇 电话：0451-85706107传真：0451-85706036客服电话：4006458888网址：www.lj-bank.com 47 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 湛江经济技艺开拓区乐山路27号资产汇金融中心1层01、02号商铺、2层01号商铺、3层01号商铺、39-45层办公室 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 48 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路8号办公地址：桂林市临桂区公园北路8号法定代表东说念主： 吴东筹商东说念主： 李雨珊电话：0773-3876895传真：0773-3851691客服电话：400-86-96299网址：www.guilinbank.com.cn 50 成都农村买卖银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号法定代表东说念主：陈萍 筹商东说念主：杨琪电话：028-85315412传真：028-85190961客服电话：95392网址: 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 52 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号法定代表东说念主：魏学坤筹商东说念主：吴舒钰电话：0416-4516095传真：0416-3220186客服电话：400-66-96178网址：www.jinzhoubank.com 53 浙江乐清农村买卖银行股份有限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号办公地址：浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号 法定代表东说念主： 黄定表筹商东说念主： 金晓娇电话：0577-62557067传真：0577-62550848客服电话：4008896596 55 浙江杭州余杭农村买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号办公地址：浙江省杭州市余 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 56 浙江富阳农村买卖银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街说念依江路501号第1幢办公地址：杭州市富阳区鹿山街说念依江路501号第1幢法定代表东说念主：丁松茂筹商东说念主：陈硕电话：0571-63280253传真：0571-63360418客服电话：4008896596网址：www.fyrcbk.com 58 浙江萧山农村买卖银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区东说念主民路258号 办公地址：杭州市萧山区东说念主民路258号法定代表东说念主：王云龙 筹商东说念主：朱光锋 电话：0571-82739513传真：0571-82739513客服电话：96596网址： 59 江苏紫金农村买卖银行股份有限公司 注册地址： 南京市建邺区江东中路381号办公地址： 南京市建邺区江东中路381号法定代表东说念主： 张小军 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南 方启元A。 南边启元A代销券商过火他代销机构： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表东说念主：杨华辉筹商东说念主：乔琳雪筹商电话：021-38565547客服电话：95562网址：www.xyzq.com.cn 4 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101办公地址：北京市丰台区西 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海 ）目田贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表东说念主：贺青筹商东说念主：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：www.gtja.com 7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区安立路66号4号楼办公地址：北京市曙光门内大街188号法定代表东说念主：王常青筹商东说念主：谢安定筹商电话：010-86451810客服电话：4008888108网址：www.csc108.com 8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦法定代表东说念主：孙树明筹商东说念主：黄岚客服电话：95575、020- 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层法定代表东说念主：张巍筹商东说念主:纪毓灵筹商电话:0755-83516289客服电话:0755-33680000 4006666888网址：www.cgws.com 11 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座办公地址：北京市曙光区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表东说念主：张佑君筹商东说念主：王一通电话：010-60838888传真：010-60833739客服电话：95548网址：www.cs.ecitic.com 12 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层法定代表东说念主：杨周全筹商东说念主：陈宇电话：021-33388999 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表东说念主:刘秋明筹商东说念主:郁疆筹商电话:021-22169999客服电话：95525网址：www.ebscn.com 15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表东说念主：王献军筹商东说念主：梁丽筹商电话：0991-2307105传真：010-88085195客服电话：95523、4008895523 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 16 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦法定代表东说念主：黄炎勋筹商东说念主：陈剑虹筹商电话：0755-82825551客服电话：95517网址： 18 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F法定代表东说念主：宁敏筹商东说念主：初晓筹商电话：021-20328755客服电话：4006208888网址：www.bocichina.com 20 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 21 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市曙光区曙光门北大街18号中国东说念主保寿险大厦12-18层法定代表东说念主：张海文基金业务筹商东说念主：孙燕波筹商电话：010-85556048传真：010-85556088客服电话：95390网址：www.hrsec.com.cn 23 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表东说念主：李新华筹商东说念主：奚博宇电话：027-65799999传真：027-85481900客服电话：95579或4008-888-999网址：www.95579.com 24 世纪证券有限使命公司 注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406办公地址：深圳市福田区福 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 25 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表东说念主：李福春筹商东说念主:安岩岩筹商电话:0431-85096517客服电话:95360网址：www.nesc.cn 27 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区鼎新三路833号法定代表东说念主：赵洪波筹商东说念主：王金娇电话：18845074611传真：0451-82337279客服电话：956007网址：www.jhzq.com.cn 28 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 29 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心筹商东说念主:彭淑娴筹商电话：0769-22220327客服电话：95328网址:www.dgzq.com.cn 31 祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表东说念主：何之江筹商东说念主:王阳筹商电话:021-38637436客服电话:95511-8网址：stock.pingan.com 32 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表东说念主：翁振杰筹商东说念主：张晖电话：010-87413731 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 33 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表东说念主：范力筹商东说念主：陆晓电话：0512-62938521传真：0512-65588021客服电话：95330网址：www.dwzq.com.cn 35 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号办公地址：南京市江东中路389号法定代表东说念主：李剑锋筹商东说念主：王万君筹商电话：025-58519523客服电话：95386网址：www.njzq.com.cn 37 银泰证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区竹 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 38 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼法定代表东说念主：吴承根筹商东说念主：夏帆电话：0571-87901139客服电话：95345网址：www.stocke.com.cn 40 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表东说念主：侯巍筹商东说念主：郭熠筹商电话：0351－8686659客服电话：400-666-1618，95573网址：www.i618.com.cn 41 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一说念115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 42 华福证券有限使命公司 注册地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼法定代表东说念主：黄金琳筹商东说念主：王虹电话：021-20655183传真：021-20655196客服电话：96326（福建省外请先拨0591）网址：www.hfzq.com.cn 44 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路32号西南证券总部大楼法定代表东说念主：吴坚筹商东说念主：魏馨怡筹商电话：023-67663104客服电话：95355网址：www.swsc.com.cn 45 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路35号庄家金融大厦23至26层办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路35号庄家金融大厦23至26层法定代表东说念主：翟建强 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 46 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号上海BFC外滩金融中心N1栋7层法定代表东说念主：武晓春筹商东说念主：王芙佳电话：021-68761616传真：021-68767032客服电话：4008888128网址：www.tebon.com.cn 48 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市开国门外大街1号国贸2座筹商东说念主：刘澜筹商电话：010-65051166客服电话：400-910-1166网址：www.cicc.com.cn 49 大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 50 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表东说念主：钱俊文筹商东说念主：王一彦客服电话：95531；400-8888-588网址：www.longone.com.cn 52 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表东说念主：张威筹商东说念主：田芳芳筹商电话：010-83561146 客服电话：95399网址：www.xsdzq.cn 53 瑞银证券有限使命公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：北京市西城区金 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 54 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼办公地址：深圳市深南大路4001号期间金融中心17层法定代表东说念主：王作义筹商东说念主：刘萍筹商电话：0755-83025693客服电话：95372网址：www.jyzq.cn 56 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表东说念主：冉云筹商东说念主：杜晶、黎建平筹商电话：028-86690057传真：028-86690126客服电话：95310网址：www.gjzq.com.cn 57 财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际资产中心26楼法定代表东说念主：刘宛晨 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 58 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼法定代表东说念主：祁建邦筹商东说念主：周鑫 电话：0931-4890208传真：0931-4890628客服电话：95368网址：www.hlzq.com 60 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技艺开拓区科学大路60号开拓区控股中心21、22、23层 办公地址：广州经济技艺开拓区科学大路60号开拓区控股中心21、22、23层 法定代表东说念主：严亦斌 筹商东说念主：彭莲 筹商电话：020-81007761 客服电话：95564 公司网址： 61 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新恢弘厦）12、15层办公地址：北京市西城区金 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 62 中邮证券有限使命公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号法定代表东说念主：郭成林筹商东说念主：史蕾电话：010-67017788-8914客服电话：4008888005网址：www.cnpsec.com 64 宏信证券有限使命公司 注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼法定代表东说念主：吴玉明筹商东说念主：张鋆电话：010-64083702传真：028-86199382客服电话：95304网址：www.hxzq.cn 65 网信证券有限使命公司 注册地址：沈阳市沈河区吵杂路49号办公地址： 沈阳市沈河区 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 66 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺开拓区关东园路2号高科大厦四楼办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼法定代表东说念主： 余磊筹商东说念主：王雅薇电话：13971585665客服电话：4008005000或95391网址：www.tfzq.com 68 联储证券有限使命公司 注册地址： 深圳市福田区深南大路南侧金地中心大厦9楼办公地址： 北京市曙光区安祥路5号院3号楼中建资产国际中心27层法定代表东说念主： 吕春卫筹商东说念主：徐晓霞电话：010-86499479传真：010-86499401客服电话：956006网址：www.lczq.com 69 川财证券有限使命公司 注册地址： 中国（四川） 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 70 东方资产证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：戴彦筹商东说念主： 陈亚男客服电话：95357网址： 72 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号 超卓期间广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-1305室、14层法定代表东说念主：张皓 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 73 阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层办公地址： 北京市曙光区景辉街33号院1号楼阳光金融中心法定代表东说念主： 李科筹商东说念主： 王超电话：010-59053996传真：010-59053929客服电话：95510网址：www.sinosig.com 75 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路50号办公地址： 南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼法定代表东说念主： 周剑秋筹商东说念主： 张苏怡电话：025-52278981传真：025-52278733客服电话：4008281288网址：www.ftol.com.cn 76 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号长阳创谷2号楼 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 77 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13室办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13室法定代表东说念主：薛峰筹商东说念主：龚江江电话：0755-33227950传真：0755-33227951客服电话：4006-788-887网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 79 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号法定代表东说念主：王珺 筹商东说念主：韩爱彬 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 80 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表东说念主：张跃伟筹商东说念主：张月蓝电话：021-20691831传真：021-20691861客服电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com 82 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市曙光区安苑路11号西楼6层604、607办公地址：北京曙光区北四环中路27号院5号楼A座6层11室筹商东说念主：武文佳电话：010-59601338客服电话：4008188000网址：www.myfund.com 83 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街18号 同花顺大楼4层法定代表东说念主：吴强筹商东说念主：吴强电话：0571-88911818传真：0571-86800423客服电话：952555 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 84 北京中期期间基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址：北京市曙光区光华路16号中期大厦2层法定代表东说念主：姜新筹商东说念主：尹庆电话：010-65807865传真：010-65807864客服电话：010-65807609网址： 86 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市曙光区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京市曙光区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表东说念主：王莉筹商东说念主：陈慧慧电话：010-85657353传真：010-65884788客服电话：4009200022网址：licaike.hexun.com 87 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路7号楼20层20A1、20A2单元办公地址：北京市曙光区光华路7号楼20层20A1、20A2单元法定代表东说念主：才殿阳筹商东说念主： 魏晨电话：13260309352 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 88 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区成立路9号高地中心1101室办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街B座1201法定代表东说念主：于海锋筹商东说念主：陈丹电话：+86-15114053620传真：028-84252474-8055客服电话：400-080-3388网址：https://www.puyiwm.com/ 90 深圳市新兰德证券投资征询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦17层法定代表东说念主：陈政筹商东说念主：孙博文电话：010-83363101传真：010-83363072客服电话：400-166-1188网址：https://8.jrj.com.cn 91 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技艺开拓区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京曙光区大望路金地中心A座28层 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 92 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表东说念主：赵荣春筹商东说念主：李超电话：010-56200948传真：010-57569671客服电话：010-59422766网址：www.qianjing.com 94 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区银城中路8号402室办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表东说念主：巩巧丽筹商东说念主：刘晖电话：021-60206991传真：021-80133413客服电话：400-808-1016网址：www.fundhaiyin.com 95 上海大贤慧基金销售有限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层办公地址：上海浦东杨高南 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 96 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层法定代表东说念主：尹彬彬筹商东说念主：陈东电话：021-52822063传真：021-52975270客服电话：400-118-1188网址： 98 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表东说念主： 金佶筹商东说念主： 陈云卉电话：021-33323999传真：021-33323837客服电话：400-821-3999网址：www.hotjijin.com/ 99 厦门市鑫繁华控股有限公司 注册地址： 厦门市想明区 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 100 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表东说念主：王之光筹商东说念主：宁博宇电话：021-20665952传真：021-22066653客服电话：4008219031网址：www.lufunds.com 102 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼法定代表东说念主： 穆飞虎筹商东说念主：穆飞虎 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 103 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层法定代表东说念主：肖雯筹商东说念主：邱湘湘电话：020-89629099传真：020-89629011客服电话：020-89629066网址：www.yingmi.cn 105 上海凯石资产基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表东说念主： 陈继武筹商东说念主：高皓辉电话：021-63333389-230传真：021-63333390客服电话：4006-433-389网址： www.vstonewealth.com 106 济安资产（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市曙光区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址： 北京市曙光区 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 107 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表东说念主：钱昊旻筹商东说念主： 沈晨电话：13522015622传真：010-59336586客服电话：4008-909-998网址：www.jnlc.com 109 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401法定代表东说念主：王伟刚筹商东说念主： 王骁骁电话：010-62680527传真：010-62680827客服电话：4006199059网址：www.hcfunds.com 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 111 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址：北京市曙光区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表东说念主： 皆剑辉筹商东说念主：姜英华 电话：4006167531 传真：010-82055860客服电话：4006167531网址：www.niuniufund.com 113 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区创远路34号院6号楼15层1501室办公地址：北京市曙光区创远路34号院融新科技中心C座17层法定代表东说念主：李楠筹商东说念主：武安广电话：010-61840688 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 114 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区办公地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区法定代表东说念主： 冯轶明筹商东说念主： 王宁电话：021-20538888传真：021-20538999客服电话：400-820-1515网址：www.zhengtongfunds.com 116 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大路699-1号 办公地址： 南京市玄武区玄武大路699-1号法定代表东说念主： 宋时琳筹商东说念主： 贺杰电话：025-86853969-66727客服电话：4007-999-999网址： 117 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 118 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表东说念主：赖任军筹商东说念主：陈丽霞 电话：0755-84355914传真：0755-26920530客服电话：400-9302-888网址：www.jfzinv.com 120 上海中原资产投资经管有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表东说念主：毛淮平筹商东说念主：仲秋玥电话：010-88066632 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 121 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503法定代表东说念主：王旋筹商东说念主：胡静华电话：0371-85518396传真：0371-85518397客服电话：4000-555-671网址： 123 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一说念1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表东说念主：刘明军筹商东说念主：谭广锋电话：0755-86013388转80618传真：/客服电话：95017网址：www.tenganxinxi.com 124 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室法定代表东说念主：盛超 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 125 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开拓区古檀大路47号办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表东说念主：吴言林筹商东说念主：张竞妍电话：025-66046166-849传真: 025-56878016客户服务电话：025-66046166网址：www.huilinbd.com 127 玄元保障代理有限公司 注册地址： 中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室法定代表东说念主： 马永谙筹商东说念主：卢亚博电话：021-50701053传真：021-50701053客服电话：400 080 8208网址：www.licaimofang.cn 128 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 129 泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路乙118号10层1206办公地址：北京市曙光区开国路乙118号10层1206邮编：100020法定代表东说念主：彭浩筹商东说念主：孔安琪电话：18201874972客服电话：400-004-8821网址：www.taixincf.com 131 本基金其他代销机构情况详见基金经管东说念主网站列示 南边启元C代销银行： 序号 代销机构称号 代销机构信息 1 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市 西城区复兴门内大街1号法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566网址：www.boc.cn 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3 中国成立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表东说念主：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654筹商东说念主：王嘉朔客服电话：95533网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表东说念主：任德奇筹商东说念主：高天电话：021-58781234传真：021-58408483客服电话：95559公司网址：www.bankcomm.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限 注册地址：北京市西城区金 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一说念12号办公地址：上海市中山东一说念12号法定代表东说念主：郑杨筹商东说念主：朱瑛筹商电话：021-61618888客服电话：95528网址：www.spdb.com.cn 10 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表东说念主：高迎欣筹商东说念主：寇静怡电话：010-58560666客服电话：95568网址：www.cmbc.com.cn 11 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号中山大厦办公地址:上海市浦东新区银城路167号9层法定代表东说念主:吕家进筹商东说念主:孙琪虹筹商电话:021-52629999客服电话:95561 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 12 祥瑞银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号办公地址：深圳市深南东路5047号法定代表东说念主：谢永林筹商东说念主：赵杨电话：0755-22166574客服电话：95511-3网址:bank.pingan.com 14 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表东说念主：陈震山筹商东说念主：蔡捷筹商电话：0571-85109708客服电话：95398网址：www.hzbank.com.cn 16 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表东说念主：吴明理筹商东说念主：张卓智电话：0535-6699671 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 17 上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号法定代表东说念主：徐力筹商东说念主：施传荣筹商电话：021-61899999客服电话：021-962999、4006962999网址：www.srcb.com 19 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号法定代表东说念主：郭少泉筹商东说念主：陈界交筹商电话：0832-68629956客服电话：（青岛）96588；（寰宇）400-66-96588网址：www.qdccb.com 21 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 22 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区成立大路933号汉口银行大厦办公地址：武汉市江汉区成立大路933号汉口银行大厦法定代表东说念主：陈新民筹商东说念主：周田筹商方式：027-82656785客服电话：96558（武汉）、40060-96558（寰宇）网址：www.hkbchina.com 24 深圳农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号配合金融大厦办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号配合金融大厦法定代表东说念主：李光安筹商东说念主：沈想敏筹商电话：0755－25188098传真：0755-25188785客服电话：4001961200网址：www.4001961200.com 25 东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 26 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市说念里区上江街888号法定代表东说念主：郭志文筹商东说念主：李至北电话：0451-87792450传真：0451-87792682客服电话：95537，400-60-95537网址：www.hrbb.com.cn 28 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市祥瑞北大街28号办公地址：石家庄市祥瑞北大街28号法定代表东说念主：乔志强筹商东说念主：郑夏芳电话：0311-67807030传真：0311-88627027客服电话：400-612-9999网址：www.hebbank.com 29 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦法定代表东说念主：崔磊 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 30 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表东说念主：李宏鸣筹商东说念主：叶卓伟电话：0551-62667635传真：0551-62667684客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址：www.hsbank.com.cn 32 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号办公地址：天津市河西区友谊路15号法定代表东说念主：李宗唐筹商东说念主：李岩电话：022-28405684传真：022-28405631客服电话：4006-960296网址：www.bank-of-tianjin.com 33 重庆农村买卖银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区洋河东路10号办公地址：重庆市江北区洋河东路10号法定代表东说念主：刘建忠筹商东说念主：范亮 电话：023-67637962 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 34 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路668号办公地址：浙江省金华市光南路668号法定代表东说念主：徐雅清筹商东说念主：陈秀端电话：0579-82178271传真：0579-82178321客服电话：400-711-6668网址：www.jhccb.com.cn 36 江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路9号办公地址：常州市武进区延政中路9号法定代表东说念主：陆曙光筹商东说念主：李仙 是芸电话：0519-80585939传真：0519-89995170客服电话：96005网址：www.jnbank.com.cn 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 39 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦办公地址：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦法定代表东说念主：吴世群筹商东说念主：孙瑜电话：0592-5310251传真：0592-5373973客服电话：400-858-8888网址：www.xmbankonline.com 41 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号办公地址：西安市雁塔区高新路60号法定代表东说念主：郭军筹商东说念主：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891客服电话：4008696779网址：www.xacbank.com 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 43 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号办公地址：山西省太原市小店区长风街59号法定代表东说念主：阎俊生筹商东说念主：卫奕信电话：0351-6819926 传真：0351-6819926客服电话：9510-5588网址：www.jshbank.com 45 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市说念里区友谊路436号办公地址：黑龙江哈尔滨市说念里区友谊路436号法定代表东说念主：张建辉筹商东说念主：闫勇 电话：0451-85706107传真：0451-85706036客服电话：4006458888网址：www.lj-bank.com 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 47 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路8号办公地址：桂林市临桂区公园北路8号法定代表东说念主： 吴东筹商东说念主： 李雨珊电话：0773-3876895传真：0773-3851691客服电话：400-86-96299网址：www.guilinbank.com.cn 49 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技艺产业开拓区高新四路13号1幢1单元10101室办公地址：西安市高新技艺产业开拓区高新四路13号 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 50 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号法定代表东说念主：魏学坤筹商东说念主：吴舒钰电话：0416-4516095传真：0416-3220186客服电话：400-66-96178网址：www.jinzhoubank.com 51 浙江乐清农村买卖银行股份有限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号办公地址：浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号 法定代表东说念主： 黄定表筹商东说念主： 金晓娇电话：0577-62557067传真：0577-62550848客服电话：4008896596 53 浙江杭州余杭农村买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号法定代表东说念主：来煜标筹商东说念主：蔡亮电话：0571-86209980传真：0571-86137150 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 54 浙江富阳农村买卖银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街说念依江路501号第1幢办公地址：杭州市富阳区鹿山街说念依江路501号第1幢法定代表东说念主：丁松茂筹商东说念主：陈硕电话：0571-63280253传真：0571-63360418客服电话：4008896596网址：www.fyrcbk.com 56 浙江萧山农村买卖银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区东说念主民路258号 办公地址：杭州市萧山区东说念主民路258号法定代表东说念主：王云龙 筹商东说念主：朱光锋 电话：0571-82739513传真：0571-82739513客服电话：96596网址： 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南 方启元C。 南边启元C代销券商过火他代销机构： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表东说念主：杨华辉筹商东说念主：乔琳雪筹商电话：021-38565547客服电话：95562网址：www.xyzq.com.cn 4 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表东说念主：陈共炎筹商东说念主：辛国政筹商电话：010-80928123 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表东说念主：贺青筹商东说念主：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：www.gtja.com 7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区安立路66号4号楼办公地址：北京市曙光门内大街188号法定代表东说念主：王常青筹商东说念主：谢安定筹商电话：010-86451810客服电话：4008888108网址：www.csc108.com 9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 10 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一说念111号办公地址：深圳市福田区福华一说念111号招商证券大厦23楼法定代表东说念主：霍达 筹商东说念主：黄婵君筹商电话：0755-82960167客服电话：95565、4008888111网址：www.newone.com.cn 12 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层法定代表东说念主：杨周全筹商东说念主：陈宇电话：021-33388999传真：021-33388224客服电话：95523、4008895523网址： www.swhysc.com 13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 闸路1508号办公地址: 上海市静安区新闸路1508号法定代表东说念主:刘秋明筹商东说念主:郁疆筹商电话:021-22169999客服电话：95525网址：www.ebscn.com 15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表东说念主：王献军筹商东说念主：梁丽筹商电话：0991-2307105传真：010-88085195客服电话：95523、4008895523网址： www.swhysc.com 16 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 17 中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表东说念主：陈佳春筹商东说念主：赵如意筹商电话：0532-85725062客服电话：95548网址：sd.citics.com 19 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表东说念主：祝瑞敏筹商东说念主：王薇安筹商电话：010-83252170传真：010-63080978客服电话：95321网址：www.cindasc.com 20 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表东说念主：冯鹤年 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 21 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市曙光区曙光门北大街18号中国东说念主保寿险大厦12-18层法定代表东说念主：张海文基金业务筹商东说念主：孙燕波筹商电话：010-85556048传真：010-85556088客服电话：95390网址：www.hrsec.com.cn 23 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表东说念主：李新华筹商东说念主：奚博宇电话：027-65799999传真：027-85481900客服电话：95579或4008-888-999网址：www.95579.com 24 世纪证券有限使命公司 注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦北塔23-25楼法定代表东说念主：李强筹商东说念主：徐玲娟筹商电话：0755-83199599- 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 25 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表东说念主：李福春筹商东说念主:安岩岩筹商电话:0431-85096517客服电话:95360网址：www.nesc.cn 27 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区鼎新三路833号法定代表东说念主：赵洪波筹商东说念主：王金娇电话：18845074611传真：0451-82337279客服电话：956007网址：www.jhzq.com.cn 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 30 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技艺开拓区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西说念8号法定代表东说念主：安志勇筹商东说念主:王星电话：022-28451922传真：022-28451892客服电话：400-651-5988网址：www.ewww.com.cn 32 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表东说念主：翁振杰筹商东说念主：张晖电话：010-87413731传真：010-84183311-3389客服电话：400-818-8118网址：www.guodu.com 33 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 34 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01）,1001室办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01）,1001室法定代表东说念主：胡伏云筹商东说念主：陈靖筹商电话：020-88836999客服电话: 95548网址：www.gzs.com.cn 36 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表东说念主：章宏韬筹商东说念主：范超筹商电话：0551-65161821客服电话：95318网址：www.hazq.com 37 银泰证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念18号光大银行大厦18楼办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念18号光大银行大厦18楼 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 38 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼法定代表东说念主：吴承根筹商东说念主：夏帆电话：0571-87901139客服电话：95345网址：www.stocke.com.cn 40 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表东说念主：侯巍筹商东说念主：郭熠筹商电话：0351－8686659客服电话：400-666-1618，95573网址：www.i618.com.cn 41 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一说念115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一说念115号投行大厦18楼法定代表东说念主:刘学民筹商东说念主:单晶筹商电话:0755-23838750 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 42 华福证券有限使命公司 注册地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼法定代表东说念主：黄金琳筹商东说念主：王虹电话：021-20655183传真：021-20655196客服电话：96326（福建省外请先拨0591）网址：www.hfzq.com.cn 44 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路32号西南证券总部大楼法定代表东说念主：吴坚筹商东说念主：魏馨怡筹商电话：023-67663104客服电话：95355网址：www.swsc.com.cn 45 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路35号庄家金融大厦23至26层办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路35号庄家金融大厦23至26层法定代表东说念主：翟建强筹商东说念主：李菁菁筹商电话：0311-66006219客服电话： 河北省内95363；河北省外0311-95363 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 46 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号上海BFC外滩金融中心N1栋7层法定代表东说念主：武晓春筹商东说念主：王芙佳电话：021-68761616传真：021-68767032客服电话：4008888128网址：www.tebon.com.cn 48 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市开国门外大街1号国贸2座筹商东说念主：刘澜筹商电话：010-65051166客服电话：400-910-1166网址：www.cicc.com.cn 49 大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表东说念主：董祥筹商东说念主：薛津电话：0351-4130322传真：0351-7219891 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 50 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表东说念主：钱俊文筹商东说念主：王一彦客服电话：95531；400-8888-588网址：www.longone.com.cn 52 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表东说念主：张威筹商东说念主：田芳芳筹商电话：010-83561146 客服电话：95399网址：www.xsdzq.cn 53 瑞银证券有限使命公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表东说念主：程宜荪筹商东说念主：冯爽筹商电话：010-58328373 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 54 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼办公地址：深圳市深南大路4001号期间金融中心17层法定代表东说念主：王作义筹商东说念主：刘萍筹商电话：0755-83025693客服电话：95372网址：www.jyzq.cn 56 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表东说念主：冉云筹商东说念主：杜晶、黎建平筹商电话：028-86690057传真：028-86690126客服电话：95310网址：www.gjzq.com.cn 58 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 59 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路3165号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表东说念主：黄海洲筹商东说念主：赵晓棋电话：0755-23375447 传真：0755-82545500客服电话：40018-40028网址：www.wkzq.com.cn 61 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新恢弘厦）12、15层办公地址：北京市西城区金融大街5号（新恢弘厦）12、15层法定代表东说念主：魏庆华筹商东说念主：李然 电话：010-66559054 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 62 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市后生路389号志精深厦18层办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元法定代表东说念主： 李长伟筹商东说念主：王婧电话：010-88695182传真：010-88321763客服电话：95397网址：www.tpyzq.com 64 网信证券有限使命公司 注册地址：沈阳市沈河区吵杂路49号办公地址： 沈阳市沈河区吵杂路49号恒信大厦C座法定代表东说念主： 王媖筹商东说念主：贾丽媛电话：024-22955523传真：024-22955531客服电话：400-618-3355网址：www.wxzq.com 65 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺开拓区关东园路2号高科大厦四楼办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼法定代表东说念主： 余磊筹商东说念主：王雅薇 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 66 始创证券股份有限公司 注册地址： 北京市曙光区安祥路5号院13号楼A座11-21层办公地址： 北京市曙光区安祥路5号院北投投资大厦A座18层法定代表东说念主：毕劲松筹商东说念主： 刘宇电话：010-81152418传真：010-81152982客服电话：95381网址：www.sczq.com.cn 68 川财证券有限使命公司 注册地址： 中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座17楼办公地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座17楼法定代表东说念主：金树成 筹商东说念主：匡婷电话：028-86583053传真：028-86583002客服电话：028-86585518网址：www.cczq.com 69 东方资产证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 70 天迎合资参谋人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表东说念主：林义相筹商东说念主：谭磊客服电话：010-66045678传真：010-66045518网址：公司基金网网址： 72 阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层办公地址： 北京市曙光区景辉街33号院1号楼阳光金融中心法定代表东说念主： 李科筹商东说念主： 王超电话：010-59053996 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 73 徽商期货有限使命公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号 办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号法定代表东说念主： 吴国华筹商东说念主： 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注册地址：北京市曙光区开国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址：北京市曙光区光华路16号中期大厦2层法定代表东说念主：姜新筹商东说念主：尹庆电话：010-65807865传真：010-65807864客服电话：010-65807609网址： 84 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区望京东园四区2号楼10层 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 85 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市曙光区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京市曙光区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表东说念主：王莉筹商东说念主：陈慧慧电话：010-85657353传真：010-65884788客服电话：4009200022网址：licaike.hexun.com 87 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区成立路9号高地中心1101室办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街B座1201法定代表东说念主：于海锋筹商东说念主：陈丹电话：+86-15114053620传真：028-84252474-8055客服电话：400-080-3388网址：https://www.puyiwm.com/ 88 嘉实资产经管有限公司 注册地址：中国（上海）自 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 89 深圳市新兰德证券投资征询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦17层法定代表东说念主：陈政筹商东说念主：孙博文电话：010-83363101传真：010-83363072客服电话：400-166-1188网址：https://8.jrj.com.cn 91 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表东说念主：赵荣春筹商东说念主：李超电话：010-56200948 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 92 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰巷子31号5号楼215A办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社概述楼A座712室法定代表东说念主：梁蓉 筹商东说念主：魏素清电话：010-66154828-8006 传真：010-63583991 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注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层法定代表东说念主：肖雯筹商东说念主：邱湘湘电话：020-89629099传真：020-89629011客服电话：020-89629066网址：www.yingmi.cn 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 104 上海凯石资产基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表东说念主： 陈继武筹商东说念主：高皓辉电话：021-63333389-230传真：021-63333390客服电话：4006-433-389网址： www.vstonewealth.com 106 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表东说念主：钱昊旻 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 107 鼎信汇金（北京）投资经管有限公司 注册地址：北京市曙光区霄云路40号院1号楼3层306室办公地址：北京市曙光区霄云路40号院1号楼3层306室法定代表东说念主： 皆凌峰筹商东说念主：阮志凌电话：010-82050520传真：010-82086110客服电话：400-158-5050网址：www.9ifund.com 109 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大路1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号法定代表东说念主： 王锋筹商东说念主： 冯鹏鹏电话：025-66996699-887226传真：025-66996699客服电话：95177网址：www.snjijin.com 110 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址：北京市曙光区望 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 111 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）目田贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表东说念主：王廷富 筹商东说念主：徐亚丹电话：021-50712782传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888网址：www.520fund.com.cn 113 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区办公地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区法定代表东说念主： 冯轶明筹商东说念主： 王宁电话：021-20538888 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 114 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203室法定代表东说念主：黄欣 筹商东说念主：戴珉微 电话：021-33768132传真：021-33768132-802客服电话：400-6767-523网址：www.zhongzhengfund.com 116 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表东说念主： 王翔筹商东说念主： 张巍婧电话： 021-65370077-255传真：021-55085991客服电话：400-820-5369网址：www.jiyufund.com.cn 117 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 118 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157办公地址： 北京市通州区亦庄经济技艺开拓区科创十一街18号院京东集团总部A座17层法定代表东说念主： 李骏电话： 95118传真：010-89189566 客服热线： 95118公司网站： kenterui.jd.com 120 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503法定代表东说念主：王旋筹商东说念主：胡静华电话：0371-85518396传真：0371-85518397客服电话：4000-555-671网址： 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 122 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一说念1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表东说念主：刘明军筹商东说念主：谭广锋电话：0755-86013388转80618传真：/客服电话：95017网址：www.tenganxinxi.com 124 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开拓区古檀大路47号办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表东说念主：吴言林 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 125 中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表东说念主：王滨筹商东说念主：秦泽伟电话：010-63631539客服电话：95519网址：www.e-chinalife.com 127 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层816室办公地址：北京市曙光区朝外大街26号朝外MEN B座1507法定代表东说念主： 杜福胜筹商东说念主： 王玲玲电话：010-86340269客服电话：010-56693727网址： 128 泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路乙118号10层1206办公地址：北京市曙光区开国路乙118号10层1206 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 129 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼法定代表东说念主：沈茹意筹商东说念主：郑经枢传真：021-68889082客服电话：021-68889283网址：WWW.pyfunds.cn 130 本基金其他代销机构情况详见基金经管东说念主网站列示 5.2 登记机构 南边基金经管股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表东说念主：周易 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763889 筹商东说念主：古和鹏 5.3 出具法律意见书的讼师事务所 称号：广东华瀚讼师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室 负责东说念主：李兆良 电话：(0755)82687860 传真：(0755)82687861 承办讼师：杨忠、戴瑞冬 5.4 审计基金财产的管帐师事务所 称号：普华永说念中天管帐师事务所（稀零普通合伙） 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永说念中心11楼 实施事务合伙东说念主：李丹 筹商东说念主：曹阳 筹商电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册管帐师：张振波、曹阳 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §6 基金的召募 本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 关系轨则，并经中国证监会2014年1月26日证监许可[2014]146号文注册召募。 本基金为契约型绽放式基金。基金存续期限为不按期。 基金召募期间为自2014年07月01日至 2014年07月23日，共召募951,701,244.20 份基金份额，召募户数为7,122户。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §7 基金合同的收效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募 金额不少于2亿元东说念主民币且基金份额认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金经管东说念主依据法律 律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在10日内聘任法定验资机构验资，自收到验 资诠释之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念附近理已矣基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金经管东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同的收效 本基金合同于2014年7月25日谨慎收效。自基金合同收效日起，本基金经管东说念主谨慎开 始经管本基金。 三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产边界 《基金合同》收效后，连气儿20个就业日出现基金份额捏有东说念主数目起火200东说念主或者基金 资产净值低于5000万元情形的，基金经管东说念主应当在按期诠释中赐与裸露；连气儿30个就业日 出现基金份额捏有东说念主数目起火200东说念主或者基金资产净值低于1亿元情形的，基金合同隔绝， 无需召开基金份额捏有东说念主大会。 法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §8 基金份额的申购和赎回 8.1 申购与赎回场地 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金管 理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站 公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。若基金经管东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等 交易方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。 8.2 申购与赎回的绽放日实时辰 1、绽放日及绽放时辰 投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的往常交易日的交易时辰，但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时辰变更或其他稀零情况， 基金经管东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的关系轨则在指定媒介上公告。 2、申购、赎回脱手日及业务办理时辰 本基金已于2014年10月21日绽放申购赎回业务。 基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或 者调整。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调整央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。 8.3 申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后狡计的基金份额净值为基准 进行狡计； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求； 3、当日的申购与赎回央求不错在基金经管东说念主轨则的时辰以内清除； 4、赎回遵从“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后纪律进行标准赎回； 基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息裸露办法》的关系轨则在指定媒介上公告。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 8.4 申购与赎回的标准 1、申购和赎回的央求方式 投资东说念主必须根据销售机构轨则的标准，在绽放日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的央求。 2、申购和赎回的款项支付 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，不然所提交的申购央求无效。投资东说念主 在提交赎回央求时须捏有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回央求无效。投资东说念主托付申 购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。基金份额捏有东说念主递交赎回央求， 赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回央求奏凯后，基金经管东说念主将在T＋ 7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关系 要求处理。 3、申购和赎回央求的阐发 基金经管东说念主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日四肢申购或赎回央求 日(T日)，在往常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的灵验性进行阐发。T日提 交的灵验央求，投资东说念主可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方 式查询央求的阐发情况。若申购不奏凯，则申购款项退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购央求的受理并不代表央求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收到 央求。申购的阐发以登记机构或基金经管东说念主的阐发结果为准。 8.5 申购与赎回的数额限制 1、本基金初度申购和追加申购的最低金额均为1元，各销售机构在顺应上述轨则的前 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需遵从销售机构的关系轨则。本基金单笔赎回央求不得低于1份，投资东说念主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在顺应上述轨则的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回央求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需遵从销售机构的关系轨则； 2、当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金经管东说念主 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告； 3、本基金不合投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 4、本基金不合单个投资东说念主累计捏有的基金份额上限进行限制，但法律律例和监管机构 另有轨则的除外； 5、基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，调整申购金额和赎回份额的数目限制。基 金经管东说念主必须在调整前依照《信息裸露办法》的关系轨则在指定媒介上公告。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 8.6 申购用度和赎回用度 本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎 回用度的基金份额，称为A类；从本类别基金资产上钩提销售服务费、不收取认购/申购费 用，但对捏有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为C类。 1、申购费率 （1）对于申购本基金A类份额的特定投资群体，申购费率最高不高于0.08%，且 随申购金额的加多而递减，如下表所示 A类份额申购金额（M） 申购费率 M＜100万 0.08% 100万≤M＜500万 0.05% 500万≤M＜1000万 0.03% M≥1000万 每笔100元 特定投资群体指照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金规画筹集的资 金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括寰宇社会保障基金、经监管部 门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一规画以及连结规画）。特定投 资群体需在申购前向基金经管东说念主登记备案，并经基金经管东说念主阐发。如将来出现经监管部 门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金类型，基金经管东说念主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按轨则向中国证监 会备案。 （2）除上述特定投资群体外，申购本基金A类份额的系数投资东说念主，申购费率最高 不高于0.8%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示： A类份额申购金额（M） 申购费率 M＜100万 0.8% 100万≤M＜500万 0.5% 500万≤M＜1000万 0.3% 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） M≥1000万 每笔1,000元 （3）对于申购本基金C类份额的投资东说念主，申购费率为零。 投资东说念主类似申购，须按每次申购所对应的费率层次分袂计费。 申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等 各项用度。 2、本基金赎回费率最高不卓绝1.5%，随央求份额捏偶然辰加多而递减。具体如下表所 示： A类基金份额 央求份额捏偶然辰（N） 赎回费率 N＜7日 1.5% 7日≤N＜3个月 0.1% N≥3个月 0 注：月指30日 C类基金份额 央求份额捏偶然辰（N） 赎回费率 N＜7日 1.5% 7日≤N＜30日 0.1% N≥30日 0 赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收 取。除对捏续捏有期少于7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产外，不低于赎回费 总额的50%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金经管东说念主根据《基金合同》的轨则确 定。基金经管东说念主不错根据《基金合同》的关系约定调整费率或收费方式，基金经管东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息裸露办法》的关系轨则在指定媒体公告。 4、基金经管东说念主过火他基金销售机构不错在不起义法律律例轨则及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系规则和历程详见基金经管东说念主或其 他基金销售机构届时发布的关系公告或陈说。 8.7 申购份额与赎回金额的狡计 1、基金申购份额的狡计 本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式为： 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 净申购金额= 申购金额/（1+申购费率） 申购用度 = 申购金额－净申购金额 申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值 例4：某非特定群体的普通投资东说念主投资10万元申购本基金A类份额，假定申购当日基 金份额净值为1.017元，对应申购费率为0.8%，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/ (1+0.8%）＝99,206.35元 申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65元 申购份额 = 99,206.35/1.017 =97,548.03份 例5：某特定投资东说念主投资10万元申购本基金A类份额，假定申购当日基金份额净值为 1.017元，对应申购费率为0.08%，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/ (1+0.08%）＝99,920.06元 申购用度＝100,000－99,920.06＝79.94元 申购份额 = 99,920.06/1.017 =98,249.81份 例6：某投资东说念主投资10万元申购本基金C类份额，假定申购当日基金份额净值为1.017 元。则其可得到的申购份额为： 申购份额 =100,000/1.017 = 98,328.42份 2、基金赎回金额的狡计 赎回金额的狡计公式为： 赎回用度=赎回份额′赎回当日基金份额净值′赎回费率 赎回金额=赎回份额′赎回当日基金份额净值-赎回用度 例7、某投资东说念主申购本基金A类基金份额，捏有一个月赎回10万份，赎回费率为0.1%， 假定赎回当日基金份额净值是1.017元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度＝100,000×1.017×0.1%＝101.7元 赎回金额=100,000×1.017－101.7＝101,598.3元 例8、某投资东说念主申购本基金C类基金份额，捏有30天赎回10万份，赎回费率为0，假 设赎回当日基金份额净值是1.017元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度＝0元 赎回金额=100,000×1.017＝101,700.00元 3、基金份额净值的狡计 T日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在T+1日内公告。遇稀零情况，经中国证监 会同意，不错顺应延长狡计或公告。本基金份额净值的狡计，保留到极少点后3位，极少点 后第4位四舍五入。 4、申购份额、余额的处理方式 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 申购的灵验份额为按推行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计。申购触及基金份额、金额的狡计结果均保留到极少点后2位，极少点后2位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按推行阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 狡计结果保留到极少点后2位，极少点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基 金财产。 8.8 申购与赎回的登记 投资东说念主申购基金奏凯后，基金登记机构在T+1日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投 资东说念主自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资东说念主赎回基金奏凯后，基金登记机构在T+1日为投资东说念附近理扣除权益的登记手续。 基金经管东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调整，但不得骨子 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息裸露办法》的关系轨则在指定媒介公告。 8.9 拒却或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 1、因不可抗力导致基金无法往常运作。 2、发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的申 购央求。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选择估 值技艺仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 3、证券交易所交易时辰非往常停市，导致基金经管东说念主无法狡计当日基金资产净值或者 无法办理申购业务。 4、因基金收益分拨、基金投资组合内某个或某些证券行将上市等原因，使基金经管东说念主 觉得短期内继续接受申购可能会影响或毁伤已有基金份额捏有东说念主利益的。 5、基金资产边界过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 6、基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记结算机构因技艺故障或颠倒情况导 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法往常运行。 7、法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 8、基金经管东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者捏有基金份额的比例 达到或者卓绝基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情 形。 9、基金经管东说念主觉得接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现有基金份额捏有东说念主利 益时。 发生上述第1到7项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停申购时，基金经管东说念主应当 根据关系轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第8项情形时，基金经管东说念主不错 选择比例阐发等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金经管东说念主有权拒却该等全部或者部 分申购央求。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。 8.10 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金经管东说念主不行支付赎回款项。 2、发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎 回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活 跃商场价钱且选择估值技艺仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金经管东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 3、证券交易所交易时辰非往常停市，导致基金经管东说念主无法狡计当日基金资产净值或者 无法办理赎回业务。 4、连气儿两个或两个以上绽放日发生多数赎回。 5、法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一而基金经管东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求或者减速支 付赎回款项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金经管东说念主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的关系条 款处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与清除。在暂 停赎回的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。 8.11 多数赎回的情形及处理方式 1、多数赎回的认定 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调整中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调整中转入央求份额总额后的余额)卓绝前一 绽放日的基金总份额的10%，即觉得是发生了多数赎回。 2、多数赎回的处理方式 当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分展期赎回。 （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有才调支付投资东说念主的全部赎回央求时，按往常赎回 标准实施。 （2）部分展期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有落魄或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个绽放日继续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被清除。展期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。 当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东说念主卓绝基金总份额50%以上的赎回央求情形 下，基金经管东说念主不错展期办理赎回央求。如基金经管东说念主对于其卓绝基金总份额50%以上部分 的赎回央求实施展期办理，展期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额50%部分四肢当日灵验赎回央求，基金经管东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额捏 有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部 分赐与清除；展期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被清除。如投资 东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。 （3）暂停赎回：连气儿2个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得卓绝 20个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、多数赎回的公告 当发生上述展期赎回并展期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈说等方式）在3个 交易日内陈说基金份额捏有东说念主，说明关系处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 8.12 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金经管东说念主有刚直情理觉得 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时灵验的正当标准告示暂停接受投资东说念主的申购、赎回 央求。 8.13 暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金经管东说念主应在规按期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。 2、基金经管东说念主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息裸露办法》的关系轨则， 最迟于再行绽放日在指定媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽放的公告。 8.14 基金调整 基金经管东说念主已于2014年10月21日起通达本基金与公司旗下部分绽放式基金间的调整， 具体内容详见2014年10月16日发布的《南边启元绽放日常申购、赎回、调整及定投业务 的公告》和其他关系本基金调整公告。 8.15 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、顺应法律律例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。 秉承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于顺应条件 的非交易过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。 8.16 基金的转托管 基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的尺度收取转托管费。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 8.17 定投规画 基金经管东说念主已于2014年10月21日起通达本基金的按期定额投资业务，具体内容详见 2014年10月16日发布的《南边启元绽放日常申购、赎回、调整及定投业务的公告》和其 他关系本基金调整公告。 8.18 基金的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则处理。 8.19 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。 8.20 其他业务 在关系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §9 基金的投资 9.1 投资方针 本基金在严格适度风险的前提下，力求得回高于功绩比拟基准的投资收益。 9.2 投资范围 本基金主要投资于国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债、政府支捏 债券、地方政府债、资产支捏证券、中小企业私募债券、可分离交易可转债中的债券部分、 债券回购、银行入款（包括左券入款、按期入款过火他银行入款）、货币商场器具、国债期 货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需顺应中国证监会的关系轨则。 本基金对债券资产的投资比例所有这个词不低于基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金资产净值5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券。本基金不投资于股票。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应标准后，可 以将其纳入投资范围。 9.3 投资策略 本基金以中始终利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏不雅政策地方及收益率弧线分析， 进行债券投资时机的采纳和久期、类属配置，实施积极的债券投资组合经管，以获取较高的 债券组合投资收益。 （1）信用债投资策略 本基金将要点投资信用类债券，以擢升组合收益才调。信用债券相对央票、国债等利率 居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险适度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。 债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是商场信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景色、信用债券商场流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断商场信用利差弧线合座及分行业走势，详情各期限、千般属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、背信风险及表面信 用利差，采纳信用利差被高估、将来信用利差可能着落的信用债券进行投资，减捏信用利差 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 被低估、将来信用利差可能飞腾的信用债券。 （2）收益率弧线策略 收益率弧线阵势变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，雷同久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对并吞类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 起原不错详情债券组合的方针久期配置区域并详情选择枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交易。 （3）杠杆放大策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作 方式。 （4）资产支捏证券投资策略 当前国内资产支捏证券商场以信贷资产证券化居品为主（包括以银行贷款资产、住房抵 押贷款等四肢基础资产），仍处于鼎新试点阶段。居品投资要道在于对基础资产质地及将来 现款流的分析，本基金将在国内资产证券化居品具体政策框架下，选择基本面分析和数目化 模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格适度资产支捏证券 的总体投资边界并进行漫步投资，以裁减流动性风险。 （5）中小企业私募债的投资策略 由于中小企业私募债券选择非公开方式刊行和交易，并限制投资东说念主数目上限，合座流动 性相对较差。同期，受到发借主体资产边界较小、经营波动性较高、信用基本面稳健性较差 的影响，合座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特质要求在具体的投资过程 中，应选择更为严慎的投资策略。本基金觉得，投资该类债券的中枢要点是分析和追踪发债 主体的信用基本面，并概述计划信用基本面、债券收益率和流动性等要素，详情最终的投资 决策。 （6）国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目的，选择流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金经管东说念主将充分计划国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲稀零情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的目的。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交易方式的鼎新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 9.4 投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵从以下限制： （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%。本基金不投资于股票； （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于 基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； （3）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的10％； （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝基金资产净值的15%；因 证券商场波动、基金边界变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金不顺应该比例限制的，基金 经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的10％； （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的20％； （8）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓绝该资产支捏 证券边界的10％； （9）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支捏证券，不得 卓绝其千般资产支捏证券所有这个词边界的10％； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再顺应投资尺度，应在评级诠释发布之日起3个 月内赐与全部卖出； （11）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的40%； （12）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝基金资产净值的10%； （13）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的15%； 在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金捏有的债券总市值的30%； 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，所有这个词（轧差狡计）不低于基金资产的80%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金资产净值的30%； （14）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（4）、（5）、（10）项另有约定外，因证券、期货商场波动、上市 公司合并、基金边界变动、股权分置转换中支付对价等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资 比例不顺应上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在10个交易日内进行调整。 基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起脱手。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行顺应标准后， 则本基金投资不再受关系限制。 2、退却行动 为珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行动； （7）依照法律律例关系轨则，由中国证监会轨则退却的其他行动。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。 9.5 功绩比拟基准 本基金的功绩比拟基准为：中债-信用债总指数。 中债-信用债总指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，是全面响应信 用债的总规画。该指数涵盖银行间商场和交易所商场，指数成份券种主要包括中期单子、 短期融资券、企业债、公司债等信用债券。该指数具有平凡的商场代表性，概况响应较信用 债券商场总体走势，适配合为本基金的功绩比拟基准。 如果今后法律律例发生变化，或者指数住手编制，或者有更巨擘的、更能为商场普遍接 受的功绩比拟基准推出，或者商场上出现愈加适用于本基金的功绩基准的指数时，基金经管 东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的功绩比拟基准，但应取得基金托管东说念主 同意后，报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 9.6 风险收益特征 本基金为债券型基金，其始终平均风险和预期收益率低于股票基金、夹杂基金，高于货 币商场基金。 9.7 基金经管东说念主代表基金诈欺权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营经管 2、有益于基金资产的安全与升值； 3、基金经管东说念主按照国度关系轨则代表基金孤独诈欺债权东说念主权利，保护基金份额捏有东说念主 的利益。 9.8 基金的融资融券及转融通 本基金不错根据届时灵验的关系法律律例和政策的轨则进行融资融券、转融通，报中国 证监会核准或备案，并实时公告。待基金参与融资融券和转融通业务的关系轨则颁布后，基 金经管东说念主不错在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在适度风险的前提下，参与融 资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以擢升投资效率及进行风险经管。届时 本基金参与融资融券、转融通等业务的风险适度原则、具体参与比例限制、用度收支、信息 裸露、估值方法过火他关系事项按照中国证监会的轨则过火他关系法律律例的要务实施。 9.9 侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 9.10 基金投资组合诠释 基金经管东说念主的董事会及董事保证本诠释所载贵府不存在作假记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的简直性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本诠释中的财务规画、净值阐发和投资组合诠释 等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性述说或者紧要遗漏。 基金经管东说念主承诺以安分信用、死力尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合诠释所载数据限制2022年6月30日（未经审计）。 1 诠释期末基金资产组合情况 序号 形势 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 804,513,063.07 99.23 其中：债券 804,513,063.07 99.23 资产支捏证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融养殖品投资 - - 6 买入返售金融资产 5,002,757.84 0.62 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行入款和结算备付金所有这个词 1,128,070.55 0.14 8 其他资产 123,828.89 0.02 9 所有这个词 810,767,720.35 100.00 2 诠释期末按行业分类的股票投资组合 2.1 诠释期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本诠释期末未捏有境内股票。 2.2 诠释期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本诠释期末未捏有港股通投资股票。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本诠释期末未捏有股票。 4 诠释期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国度债券 - - 2 央行单子 - - 3 金融债券 784,544,795.07 99.68 其中：政策性金融债 360,341,534.25 45.79 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单子 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同行存单 19,968,268.00 2.54 9 其他 - - 10 所有这个词 804,513,063.07 102.22 5 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 210211 21国开11 700,000 71,372,306.85 9.07 2 200212 20国开12 600,000 63,108,624.66 8.02 3 200305 20收支05 600,000 61,092,789.04 7.76 4 180413 18农发13 400,000 41,583,671.23 5.28 5 190203 19国开03 400,000 41,158,465.75 5.23 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 6 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产支捏证券投 资明细 本基金本诠释期末未捏有资产支捏证券。 7 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本诠释期末未捏有贵金属。 8 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资明细 本基金本诠释期末未捏有权证。 9 诠释期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 诠释期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10 诠释期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 诠释期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细 无。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 11 投资组合诠释附注 11.1 声明本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 造访，或在诠释编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。如是，还搪塞相 关证券的投资决策标准作念出说明 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，杭州银行股份有限公司在诠释编制日前一年内 曾受到中国东说念主民银行杭州中心支行的处罚；国度开拓银行在诠释编制日前一年内曾受到中国 银行保障监督经管委员会的处罚；中国收支口银行在诠释编制日前一年内曾受到中国银行保 险监督经管委员会的处罚；中国农业发展银行在诠释编制日前一年内曾受到中国银行保障监 督经管委员会的处罚；中国光大银行股份有限公司在诠释编制日前一年内曾受到中国银行保 险监督经管委员会的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体 未有被监管部门立案造访，不存在诠释编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 对上述证券的投资决策标准的说明：本基金投资上述证券的投资决策标准顺应关系法律 律例和公司轨制的要求。 11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库。如是， 还搪塞关系股票的投资决策标准作念出说明 根据基金合同轨则，本基金的投资范围不包括股票。 11.3 其他资产组成 序号 称号 金额（元） 1 存出保证金 17,742.38 2 应收证券算帐款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 106,086.51 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 所有这个词 123,828.89 11.4 诠释期末捏有的处于转股期的可调整债券明细 本基金本诠释期末未捏有处于转股期的可调整债券。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 11.5 诠释期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本诠释期末未捏有股票。 9.11 基金功绩 基金经管东说念主依照恪尽责守、安分信用、死力尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南边启元A 阶段 净值增长率① 净值增长率尺度差② 功绩比拟基准收益率③ 功绩比拟基准收益率尺度差④ ①－③ ②－④ 2014.7.25-2014.12.31 0.60% 0.10% 2.15% 0.12% -1.55% -0.02% 2015.1.1-2015.12.31 9.74% 0.09% 4.06% 0.07% 5.68% 0.02% 2016.1.1-2016.12.31 0.34% 0.12% -2.45% 0.08% 2.79% 0.04% 2017.1.1-2017.12.31 -1.39% 0.14% -2.94% 0.06% 1.55% 0.08% 2018.1.1-2018.12.31 8.02% 0.06% 3.62% 0.05% 4.40% 0.01% 2019.1.1-2019.12.31 3.78% 0.05% 1.50% 0.03% 2.28% 0.02% 2020.1.1-2020.12.31 2.61% 0.09% 0.21% 0.05% 2.40% 0.04% 2021.1.1-2021.12.31 4.07% 0.05% 1.51% 0.02% 2.56% 0.03% 2022.1.1-2022.6.30 1.62% 0.05% 0.56% 0.03% 1.06% 0.02% 自基金成立起于今 32.86% 0.09% 8.26% 0.06% 24.60% 0.03% 南边启元C 阶段 净值增长率① 净值增长率尺度差② 功绩比拟基准收益率③ 功绩比拟基准收益率尺度差④ ①－③ ②－④ 2014.7.25-2014.12.31 0.40% 0.10% 2.15% 0.12% -1.75% -0.02% 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015.1.1-2015.12.31 9.26% 0.08% 4.06% 0.07% 5.20% 0.01% 2016.1.1-2016.12.31 -0.03% 0.11% -2.45% 0.08% 2.42% 0.03% 2017.1.1-2017.12.31 -1.60% 0.13% -2.94% 0.06% 1.34% 0.07% 2018.1.1-2018.12.31 7.54% 0.06% 3.62% 0.05% 3.92% 0.01% 2019.1.1-2019.12.31 3.37% 0.05% 1.50% 0.03% 1.87% 0.02% 2020.1.1-2020.12.31 2.21% 0.08% 0.21% 0.05% 2.00% 0.03% 2021.1.1-2021.12.31 3.66% 0.05% 1.51% 0.02% 2.15% 0.03% 2022.1.1-2022.6.30 1.35% 0.05% 0.56% 0.03% 0.79% 0.02% 自基金成立起于今 28.83% 0.09% 8.26% 0.06% 20.57% 0.03% 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §10 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。 四、基金财产的扶助和刑事使命 本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。 基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章淹没、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §11 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关系的证券交易场地的交易日以及国度法律律例轨则需要对 外裸露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价 及紧要变化因素，调整最近交易市价，详情公允价钱。 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价， 详情公允价钱； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调整最近交易市价，详情公允价钱； （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，选择估值技艺详情公允价值。交易所上 市的资产支捏证券，选择估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 2、初度公开拓行未上市的债券，选择估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 3、寰宇银行间债券商场交易的债券、资产支捏证券等固定收益品种，选择估值技艺确 定公允价值。 4、并吞债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分袂估值。 5、中小企业私募债，选择估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 6、中国金融期货交易所上市的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近交易日结算价估值。 7、如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金经管东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 8、关系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新 轨则估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律律例的轨则或者未能充分珍爱基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商处治。 根据关系法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。 四、估值标准 1、基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量狡计，精准到0.001元，极少点后第4位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。 每个就业日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则裸露。 2、基金经管东说念主应每个就业日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律律例或本基金合 同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 五、估值作假的处理 基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后3位以内(含第3位)发生估值作假时，视为基金份额净值 作假。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值作假类型 本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错酿成估值作假，导致其他当事东说念主碰到损失的，过错的使命东说念主应当对由于该 估值作假碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。 上 述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现有技艺水平不 能想到、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述轨则实施。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易贵府灭失或被作假处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。 2、估值作假处理原则 （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值作假使命方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担；由于估值作假使命方未 实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主酿成损失的，由估值作假使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值作假使命方也曾积极调和，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值作假使命方搪塞更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值作假已得到更正。 （2）估值作假的使命方对关系当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对 估值作假的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值作假而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 使命方仍搪塞估值作假负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿 额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和卓绝其推行损失的差额部分支付给估值作假使命方。 （4）估值作假调整选择尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。 3、估值作假处理标准 估值作假被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下： （1）查明估值作假发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因详情 估值作假的使命方； （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假酿成的损失进行评估； （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的使命方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向关系当事东说念主进行阐发。 4、基金份额净值估值作假处理的方法如下： （1）基金份额净值狡计出现作假时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施退却损失进一步扩大。 （2）作假偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当公告。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 六、暂停估值的情形 1、基金投资所触及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力甚至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的， 基金应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的阐发 用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金经管东说念主应于每个绽放日交易收尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基 金经管东说念主对基金净值赐与公布。 八、稀零情况的处理 1、基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第7项进行估值时，所酿成的谬误不四肢基 金资产估值作假处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据作假，或国度会 计政策变更、商场规则变更等，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、顺应、合理的 措施进行检查，但未能发现作假的，由此酿成的基金资产估值作假，基金经管东说念主和基金托管 东说念主罢免抵偿使命。但基金经管东说念主应当积极选择必要的措施放松或摈斥由此酿成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §12 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已矣收益 的孰低数。 三、基金收益分拨原则 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分 配权； 2、在顺应关系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为12次，每份基 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效起火3个月可不进行收益分拨； 3、本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可采纳现款红利或将 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 4、基金收益分拨后基金份额净值不行低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 5、法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。 四、收益分拨有规画 基金收益分拨有规画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨有规画的详情、公告与实施 本基金收益分拨有规画由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在指定媒介公 告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时辰不得卓绝15 个就业日。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关系业务规则执 行。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §13 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 1、基金经管东说念主的经管费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、《基金合同》收效后与基金关系的信息裸露用度； 4、《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额捏有东说念主大会用度； 6、基金的证券交易用度； 7、基金的银行汇划用度； 8、从C类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费； 9、按照国度关系轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 1、基金经管东说念主的经管费 本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。经管费的狡计方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H为逐日应计提的基金经管费 E为前一日的基金资产净值 基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起5个就业日内从基金财产中一次性支付给基金经管 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起5个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 3、从C类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本 基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。狡计方法如下： H＝E×售服务费年费率÷当年天数 H为C类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个就业日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金经管东说念主并由基金经管东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类中第3－7项用度”，根据关系律例及相应左券轨则，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的形势 下列用度不列入基金用度： 1、基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财产的 损失； 2、基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》收效前的关系用度； 4、其他根据关系法律律例及中国证监会的关系轨则不得列入基金用度的形势。 四、用度调整 基金经管东说念主和基金托管东说念主可根据基金边界等因素协商一致，酌情调低基金经管费率、托 管费率、销售服务费率，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。擢升上述费率需经基金份额捏有东说念主 大会决议通过。基金经管东说念主必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。 六、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §14 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 1、基金经管东说念主为本基金的基金管帐使命方； 2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初度召募的管帐年度按 如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度； 3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4、管帐轨制实施国度关系管帐轨制； 5、本基金孤独建账、孤独核算； 6、基金经管东说念主及基金托管东说念主各自卫留好意思满的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算， 按照关系轨则编制基金管帐报表； 7、基金托管东说念主每月与基金经管东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面方 式阐发。 二、基金的年度审计 1、基金经管东说念主聘任与基金经管东说念主、基金托管东说念主彼此孤独的具有证券、期货从业履历的 管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金经管东说念主同意。 3、基金经管东说念主觉得有充足情理更换管帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换管帐师事 务所需在2日内在指定媒介公告。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §15 基金的信息裸露 一、本基金的信息裸露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基金 合同》过火他关系轨则。关系法律律例对于信息裸露的裸露方式、登载媒体、报备方式等规 定发生变化时，本基金从其最新轨则。 二、信息裸露义务东说念主 本基金信息裸露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。 本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的简直性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定的媒体和基金经管东说念主、基金托管东说念主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披 露，并保证基金投资东说念主概况按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信 息贵府。 三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动： 1、作假记录、误导性述说或者紧要遗漏； 2、对质券投资功绩进行瞻望； 3、违章承诺收益或者承担损失； 4、谩骂其他基金经管东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构； 5、登载任何天然东说念主、法东说念主或者行恶东说念主组织的祝福性、助威性或推选性的笔墨； 6、中国证监会退却的其他行动。 四、本基金公开裸露的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。 本基金公开裸露的信息选择阿拉伯数字；除颠倒说明外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开裸露的基金信息 公开裸露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府纲目 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的规则及具体标准，说明基金居品的脾气等触及基金投资东说念主紧要利益的事项的 法律文献。 2、基金招募说明书应当最大限定地裸露影响基金投资东说念主决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金经管东说念主不再更新招募说明书。 本基金在招募说明书（更新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。 3、基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产扶助及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。 4、基金居品贵府概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金居品贵府 纲目的内容及编制等具体要求，按照招募说明书关系轨则实施。基金居品贵府纲目的正文应 当包括居品概况、基金投资与净值阐发、投成本基金触及的用度、风险揭示与症结辅导等中 国证监会轨则的裸露事项，关系内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性各异。基金经管 东说念主将在《信息裸露办法》实施之日起一年内，按照《信息裸露办法》、《基金合同》及基金 招募说明书轨则的基金居品贵府纲目编制、裸露与更新要务实施。基金隔绝运作的，基金管 理东说念主不再更新基金居品贵府纲目。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的3日前，将基金招募 说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管左券登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》收效公告 基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东说念主概况在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。 （六）基金按期诠释，包括包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释 基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载 在指定网站上，并将年度诠释辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度诠释中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计。 基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登 载在指定网站上，并将中期诠释辅导性公告登载在指定报刊上。 基金经管东说念主应当在季度收尾之日起15个就业日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度诠释辅导性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》收效不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者 年度诠释。 本基金在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按期诠释和招募说明书（更新）等文献中披 露中小企业私募债券的投资情况。 基金运作期间，如诠释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓绝基金总份额20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金按期诠释“影响投资者决策的 其他症结信息”项下裸露该投资者的类别、诠释期末捏有份额及占比、诠释期内捏有份额变 化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的稀零情形除外。 基金捏续运作过程中，应当在基金年度诠释和中期诠释中裸露基金组合股产情况过火流 动性风险分析等。 （七）临时诠释 本基金发生紧要事件，关系信息裸露义务东说念主应当在2日内编制临时诠释书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 1、基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、隔绝《基金合同》、基金算帐； 3、基金扩募、延长基金合同期限； 4、调整基金运作方式、基金合并； 5、更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； 6、基金经管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 7、基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 8、基金经管东说念主变更捏有百分之五以上股权的鼓吹、基金经管东说念主的推行适度东说念主变更； 9、基金召募期延长或提前收尾召募； 10、基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动； 11、基金经管东说念主的董事在最近12个月内变更卓绝百分之五十； 12、基金经管东说念主、基金托管东说念主基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动卓绝 百分之三十； 13、触及基金经管东说念主、基金财产、基金托管业务的诉讼； 14、基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务关系行动受到紧要行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 15、基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、推行适度东说念主 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 16、基金收益分拨事项； 17、经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率 发生变更； 18、基金份额净值计价作假达基金份额净值百分之零点五； 19、本基金脱手办理申购、赎回； 20、本基金发生多数赎回并展期支付； 21、本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项； 22、本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求； 23、本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介裸露所投资 中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息； 24、《基金合同》收效后，连气儿10、20、25个就业日出现基金份额捏有东说念主数目起火200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币1亿元的情形； 25、基金信息裸露义务东说念主觉得可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。 （八）清楚公告 在《基金合同》存续期限内，任何民众媒体中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，关系 信息裸露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清楚，并将关系情况立即诠释中国证监会。 （九）基金份额捏有东说念主大会决议 基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） （十）国债期货的信息裸露 本基金在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按期诠释和招募说明书（更新）等文献中披 露国债期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险规画等，并充分揭示国债 期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资方针。 （十一）算帐诠释 基金合同隔绝的，基金经管东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算诠释。基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在指定网站上，并将算帐诠释辅导性公告登 载在指定报刊上。 （十二）实施侧袋机制期间的信息裸露 本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 （十三）中国证监会轨则的其他信息。 六、信息裸露事务经管 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主 员负责经管信息裸露事务。 基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息裸露内容与 现象准则等律例的轨则。 基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期诠释、更新 的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金算帐诠释等公开裸露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳裸露信息的报刊。基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒体裸露信息，然则其他民众媒体不得早于指定媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露并吞 信息的内容应当一致。 为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计诠释、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后10年。 七、信息裸露文献的存放与查阅 照章必须裸露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例轨则将信 息置备于各自住所 ，供社会公众查阅、复制。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §16 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施标准 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金经管东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 侧袋机制启用后，基金经管东说念主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的关系事宜。 侧袋机制启用后五个就业日内，基金经管东说念主应聘任于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金捏有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。 二、侧袋账户的设立 侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入并吞个侧袋账户。基金经管东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行孤独核算。 基金经管东说念主搪塞侧袋账户份额实行孤独经管，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 记号S+侧袋账户建立日历”现象设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母M记号四肢 后缀。 侧袋机制启用当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，阐发侧袋账户捏有东说念主名册和份额。 侧袋账户资产统统算帐后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。 三、实施侧袋机制期间的基金销售 1、本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主将在基金合同和招募说明书约定的绽放日办理 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 2、除基金经管东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求卓绝前一绽放日主袋账户总份额的10%认定。 3、对于启用侧袋机制之日起（含当日）收到的赎回央求，基金经管东说念主仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。 4、侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和调整。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 四、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩规画应当以主袋账户资产为基准。 基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。 五、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 六、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分轨则的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。 七、实施侧袋账户期间的基金用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。 基金经管东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金经管东说念主承担。 八、特定资产的处置变现和支付 当侧袋账户资产收复流动性后，基金经管东说念主应当按照份额捏有东说念主利益最大化原则制定变 现有规画，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。 基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应参照基金算帐诠释的关系要求，在隔绝侧 袋机制后实时聘任顺应《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产统统算帐后，基金经管东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的稀零标 识。 九、侧袋机制的信息裸露 1、临时公告 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和隔绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等症结信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等症结信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置 变现后均应按照关系法律、律例要求实时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分轨则的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值和份额累计净值。 3、按期诠释 侧袋机制实施期间，基金按期诠释中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在按期诠释中单独进行裸露，包括但不限于： （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息； （二）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债； （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息； （四）诠释期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况过火他与特 定资产景色关系的信息（如有）； （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关系风险辅导。 基金经管东说念主可根据特定资产处置进展情况裸露诠释期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不四肢基金经管东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。 十、本部分对于侧袋机制的关系轨则，如将来法律律例或监管规则修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §17 风险揭示 本基金投资于债券商场，基金净值会因为债券商场波动等因素产生波动。基金投资中出 现的风险分为如下四类，一是本基金独到的风险；二是国内债券商场风险，包括政策风险、 利率风险等；三是绽放式基金共有的风险，包括流动性风险、经管风险等；四是本基金合同 风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 一、本基金的独到风险 1、本基金的投资范围包括企业债券、公司债券等信用类债券，因此，本基金除承担由 于商场利率波动酿成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶 化酿成的信用风险。 2、本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据关系法律律例由非上市中小 企业选择非公开方式刊行的债券。 由于不行公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一 般不合这类债券进行外部评级，可能也会裁减商场对该类债券的认同度，从而影响该类债券 的商场流动性。同期由于债券刊行主体的资产边界较小、经营的波动性较大，且千般材料不 公开拓布，也大大擢升了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。 当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所捏有的中小企 业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 3、本基金对特定投资群体设定了优惠费率。特定投资群体需在认购/申购前向基金经管 东说念主登记备案，并经基金经管东说念主阐发，不然不适用优惠认/申购费率。 4、《基金合同》收效后，连气儿30个就业日出现基金份额捏有东说念主数目起火200东说念主或者基 金资产净值低于1亿元情形的，基金合同隔绝，无需召开基金份额捏有东说念主大会。投资东说念主将面 临《基金合同》提前隔绝的风险。 二、债券商场风险 债券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资热情和交易轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 1、政策风险。因国度宏不雅经济形势、货币政策和财政政策等发生变化，导致债券价钱 波动而产生风险。 2、利率风险。利率波动平直影响着债券的价钱和收益率，从而影响基金的净值阐发。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 3、信用风险。主如果指债务东说念主的背信风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 4、购买力风险。基金的利润将主要通过现款阵势来分拨，而现款可能因为通货扩张的 影响而导致购买力着落，从而使基金的推行收益着落。 5、债券收益率弧线变动风险。债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动 关系的风险，单一的久期规画并不行充分响应这一风险的存在。 6、再投资风险。再投资风险响应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。 7、债券回购风险。较高的债券正回购比例可能加多组合的流动性风险和利率风险。 三、绽放式基金共有的风险 1、经管风险。在基金经管运作过程中基金经管东说念主的常识、告诫、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 经管风险。 2、流动性风险。本基金的流动性需求主要鸠合在绽放期，经管东说念主有义务接受投资东说念主的 赎回，基金经管东说念主可选择多样灵验经管措施，夸口流动性的需求。但如果出现较大数额的赎 回央求，则使基金资产变现落魄，基金濒临流动性风险。 （1）本基金的申购、赎回安排 本基金选择绽放方式运作，投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰 为上海证券交易所、深圳证券交易所的往常交易日的交易时辰，但基金经管东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资范围为国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、地方政府债、资产 支捏证券、中小企业私募债券、可分离交易可转债中的债券部分、债券回购、银行入款、货 币商场器具、国债期货以及中国证监会批准的其他投资品种，投资标的均在证监会及关系法 律律例轨则的正当范围之内，且一般具备细密的商场流动性和可投资性。本基金投资范围的 设定也合理、明确，操作性较强。本基金为债券型基金，将在南边基金里面信用评级的基础 上和里面信用风险适度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。根 据《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管轨则》的关系要求，本基金会审慎评估所 投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险经管措施，因此本基金流动性风险也不错得到 灵验适度。 （3）多数赎回情形下的流动性风险经管措施 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调整中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调整中转入央求份额总额后的余额)卓绝前一 绽放日的基金总份额的10%，即觉得是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金经管 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部分展期赎回。连气儿2个绽放日以上 (含本数)发生多数赎回，如基金经管东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受 的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得卓绝20个就业日，并应当在指定媒介上进行公 告。 当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东说念主卓绝基金总份额50%以上的赎回央求情形 下，基金经管东说念主不错展期办理赎回央求。如基金经管东说念主对于其卓绝基金总份额50%以上部分 的赎回央求实施展期办理，展期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额50%部分四肢当日灵验赎回央求，基金经管东说念主不错根据“全额赎回” 或“部分展期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额捏有东说念主的赎回央求一 并办理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与清除；展期 部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被清除。如投资东说念主在提交赎回央求 时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。 （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、标准及对投资者的潜在影响 本基金在濒临大边界赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险经管器具，四肢特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅助措施，包括但 不限于展期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金经管东说念主当令刻防备可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险经管工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。 3、其他风险 (1)因技艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； (2)因业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内适度度建立等不完善而产生的风险； (3)因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、诈骗行动等产生的风险； (4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； (5)因业务竞争压力可能产生的风险； (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； (7)其他不测导致的风险。 四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍限定等作念出的概述性样子，代表了一般商场情况下本基金的始终风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东说念主直销机构和代销机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配旁观。 五、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于灵验隔绝并化解风险，确 保投资者得到平正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额往常绽放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定资产的变当前辰具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金按期 诠释中裸露诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。 基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金经管东说念主狡计各项投资运作规画和基金功绩规画时仅需计划主袋账 户资产，并根据关系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金裸露的功绩规画不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §18 基金合同的变更、隔绝和基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同触及法律律例轨则或本基金合同约定应经基金份额捏有东说念主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议自完成备案手续后方可实施，自 决议收效后2日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的隔绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 1、基金份额捏有东说念主大会决定隔绝的； 2、基金经管东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在6个月内莫得新基金经管东说念主、新基金托管东说念主 联贯的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、关系法律律例和中国证监会轨则的其他情况。 三、基金财产的算帐 1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起30个就业日内成立算帐小 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的扶助、清理、估价、变 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 4、基金财产算帐标准： （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组救济接受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐诠释； （5）聘任具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐诠释出具法律意见书； （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告。 （7）对基金剩余财产进行分拨； 5、基金财产算帐的期限为6个月。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 四、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分拨 依据基金财产算帐的分拨有规画，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 六、基金财产算帐的公告 算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经具有证券、期货关系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在指定网站上，并将算帐诠释辅导性公告 登载在指定报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §19 基金合同的内容节录 一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务 （一）基金经管东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》过火他关系轨则，基金经管东说念主的权利包括但不限于： （1）照章召募基金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并经管基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额捏有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资东说念主的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理； （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度； （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分拨有规画； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通； （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动； （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在顺应关系法律、律例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、调整、 非交易过户、定投及转托管等业务规则，在法律律例和本基金合同轨则的范围内决定和调整 基金的除调高经管费率、托管费率、销售服务费率之外的基金关系费率结构和收费方式； （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》过火他关系轨则，基金经管东说念主的义务包括但不限于： 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起,以安分信用、严慎死力的原则经管和运用基金财产； （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此孤独,对所经管的不同基金分袂经管，分袂记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选择顺应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则狡计并裸露基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释； （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则，履行信息裸露及诠释义务； （12）保守基金买卖巧妙，不知道基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主知道； （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有规画，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益； （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府15 年以上； （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，况兼保证投资东说念主 概况按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件； （18）组 织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分拨； （19）濒临淹没、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会并陈说基金 托管东说念主； 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免； （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担使命； （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后30 日内退还基金认购东说念主； （25）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册； （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》过火他关系轨则，基金托管东说念主的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全扶助基金财 产； （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资东说念主的利益； （4）根据关系商场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会； （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主； （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》过火他关系轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于： （1）以安分信用、死力尽责的原则捏有并安全扶助基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场地，配备满盈的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分袂建立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）扶助由基金经管东说念主代表基金刚毅的与基金关系的紧要合同及关系凭证； （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则另有轨则外， 在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主知道； （8）复核、审查基金经管东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行动关系的信息裸露事项； （10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见，说明基金经管 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金经管东说念主有未实施 《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了顺应的措施； （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府15年以上； （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册； （13）按轨则制作关系账册并与基金经管东说念主查对； （14）依据基金经管东说念主的指示或关系轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作； （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分拨； （18）濒临淹没、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会和银行监管 机构，并陈说基金经管东说念主； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而罢免； （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主追偿； （21）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决定； （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额捏有东说念主 基金投资东说念主捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》过火他关系轨则，基金份额捏有东说念主的权利包括但不 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回其捏有的基金份额； （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会； （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府； （7）监督基金经管东说念主的投资运作； （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》过火他关系轨则，基金份额捏有东说念主的义务包括但不 限于： （1）细致阅读并遵守《基金合同》； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自行承担投资风险； （3）关注基金信息裸露，实时诈欺权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度； （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔绝的有限使命； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； （7）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决定； （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利； （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的标准和规则 基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有轨则的，以届时灵验的法律律例为准。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会： （1）隔绝《基金合同》； 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） （2）更换基金经管东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调整基金运作方式； （5）擢升基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度和擢升销售服务费，但根据法律律例的 要求擢升该等酬报尺度的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资方针、范围或策略，法律律例和中国证监会另有轨则的除外； （9）变更基金份额捏有东说念主大会标准； （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会； （11）单独或所有这个词捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会； （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 2、以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会： （1）调低基金经管费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度； （2）法律律例要求加多的基金用度的收取； （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； （6）在不违反法律律例、基金合同的约定以及对份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的 情况下，在法律律例和《基金合同》轨则的范围内，住手现有基金份额类别的销售、或者增 加新的基金份额类别； （7）在不违反法律律例、基金合同的约定以及对份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的 情况下，基金经管东说念主、销售机构、登记机构在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调整有 关基金认购、申购、赎回、调整、非交易过户、转托管及定投等业务的规则； （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的除外的其他情 形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 1、除法律律例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金经管东说念主召 集； 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2、基金经管东说念主未按轨则召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集； 3、基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主建议书面提 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面陈说基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主就并吞事项书面要求召开基金份 额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面陈说建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏 有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提 议之日起 10日内决定是否召集，并书面陈说建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主就并吞事项要求召开基金份额捏 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额捏有 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挡、干 扰。 6、基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责采纳详情开会时辰、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式 1、召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份 额捏有东说念主大剖判知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议阵势； （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式； （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日； （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点; （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 2、选择通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议陈说中说明本次 基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、表决 意见寄交的截止时辰和收取方式。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3、如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面陈说基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式 基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律律例和监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 1、现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付讲解请托代表出席， 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程： （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解顺应法律律例、《基金合同》和会议陈说的轨则， 况兼捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记贵府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主陈说的非 现场方式在表决限制日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈说的非 现场方式进行表决。 在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在2个就业日内连气儿公布关系 辅导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说轨则的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经陈说不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主捏 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记注册机构记录相符； 3、在不与法律律例毒害的前提下，基金份额捏有东说念主大会可通过网罗、电话或其他方式 召开，基金份额捏有东说念主不错选择书面、网罗、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主详情并在会议陈说中列明。 4、基金份额捏有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错选择书面、网罗、 电话或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。 （五）议事内容与标准 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 2、议事标准 （1）现场开会 在现场开会的方式下，起原由大会主捏东说念主按照下列第七条文定标准详情和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。 （2）通讯开会 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在通讯开会的情况下，起原由召集东说念主提前30日公布提案，在所陈说的表决截止日历后2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。 基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所轨则的须以颠倒决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、颠倒决议，颠倒决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 经管东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》以颠倒决议通过方为灵验。 基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。 选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证讲解，不然提交顺应会议通 知中轨则的阐发投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头顺应会议陈说轨则的表 决意见视为灵验表决，表决意见蒙眬不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 在上述规则的前提下，具体规则以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大剖判知为准。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主连忙公布计票 结果。 （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主捏东说念主应当连忙公布再行清点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 （八）收效与公告 基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额捏有东说念主大会的决议自完成备案手续之日起收效。 基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起2日内在指定媒介上公告。如果选择通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的稀零约定 若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分袂捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 1、基金份额捏有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或所有这个词代表关系基金份额10% 以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系基 金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额捏有东说念主所捏 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、在参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的50%以上（含50%）选 举产生又名基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 6、一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含 二分之一）通过； 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 7、颠倒决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需 召开基金份额捏有东说念主大会审议。 三、基金收益分拨原则、实施方式 （一）基 金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已矣收益 的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分 配权； 2、在顺应关系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为12次，每份基 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效起火3个月可不进行收益分拨； 3、本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可采纳现款红利或将 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 4、基金收益分拨后基金份额净值不行低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 5、法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。 （四）收益分拨有规画 基金收益分拨有规画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）收益分拨有规画的详情、公告与实施 本基金收益分拨有规画由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在指定媒介公 告。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时辰不得卓绝15 个就业日。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关系业务规则执 行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。 四、与基金财产经管、运作关系用度的索求、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 1、基金经管东说念主的经管费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、《基金合同》收效后与基金关系的信息裸露用度； 4、《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额捏有东说念主大会用度； 6、基金的证券交易用度； 7、基金的银行汇划用度； 8、从C类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费； 9、按照国度关系轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 1、基金经管东说念主的经管费 本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。经管费的狡计方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H为逐日应计提的基金经管费 E为前一日的基金资产净值 基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起5个就业日内从基金财产中一次性支付给基金经管 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起5个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 3、从C类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本 基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。狡计方法如下： H＝E×售服务费年费率÷当年天数 H为C类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个就业日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金经管东说念主并由基金经管东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类中第3－7项用度”，根据关系律例及相应左券轨则，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的轨则。 五、基金财产的投资地方和投资限制 （一）投资地方 本基金主要投资于国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债、政府支捏 债券、地方政府债、资产支捏证券、中小企业私募债券、可分离交易可转债中的债券部分、 债券回购、银行入款（包括左券入款、按期入款过火他银行入款）、货币商场器具、国债期 货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需顺应中国证监会的关系轨则。 本基金对债券资产的投资比例所有这个词不低于基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金资产净值5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券。本基金不投资于股票。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应标准后，可 以将其纳入投资范围。 （二）投资限制 一）组合限制 基金的投资组合应遵从以下限制： 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%。本基金不投资于股票； （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于 基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； （3）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的10％； （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝基金资产净值的15%；因 证券商场波动、基金边界变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金不顺应该比例限制的，基金 经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的10％； （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的20％； （8）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓绝该资产支捏 证券边界的10％； （9）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支捏证券，不得 卓绝其千般资产支捏证券所有这个词边界的10％； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再顺应投资尺度，应在评级诠释发布之日起3个 月内赐与全部卖出； （11）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的40%； （12）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝基金资产净值的10%； （13）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的15%； 在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金捏有的债券总市值的30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，所有这个词（轧差狡计）不低于基金资产的80%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金资产净值的30%； （14）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（4）、（5）、（10）项另有约定外，因证券、期货商场波动、上市 公司合并、基金边界变动、股权分置转换中支付对价等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资 比例不顺应上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在10个交易日内进行调整。 基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起脱手。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行顺应标准后， 则本基金投资不再受关系限制。 二）退却行动 为珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行动； （7）依照法律律例关系轨则，由中国证监会轨则退却的其他行动。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。 六、基金资产净值的狡计方法和公告方式 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同灭亡和隔绝的事由、标准以及基金财产的算帐方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同触及法律律例轨则或本基金合同约定应经基金份额捏有东说念主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议自完成备案手续后方可实施，自 决议收效后2日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的隔绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 1、基金份额捏有东说念主大会决定隔绝的； 2、基金经管东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在6个月内莫得新基金经管东说念主、新基金托管东说念主 联贯的； 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、关系法律律例和中国证监会轨则的其他情况。 （三）基金财产的算帐 1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起30个就业日内成立算帐小 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的扶助、清理、估价、变 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 4、基金财产算帐标准： （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组救济接受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐诠释； （5）聘任具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐诠释出具法律意见书； （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告。 （7）对基金剩余财产进行分拨； 5、基金财产算帐的期限为6个月。 （四）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余资产的分拨 依据基金财产算帐的分拨有规画，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经具有证券、期货关系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在指定网站上，并将算帐诠释辅导性公告 登载在指定报刊上。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 八、争议处治方式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端 的，对当事东说念主均有敛迹力。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续诚恳、死力、尽责地履行基金 合同轨则的义务，珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统率。 九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式 《基金合同》蓝本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金托管 东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效力。 《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §20 基金托管左券的内容节录 一、基金托管左券当事东说念主 （一）基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”） 称号：南边基金经管股份有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表东说念主：周易 设立日历：1998年3月6日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会证监基字[1998]4号 组织阵势：股份有限公司 注册成本：3.6172亿元东说念主民币 存续期限：捏续经营 筹商电话：0755-82763888 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”） 称号：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东说念主：刘连舸 成立时辰：1983年10月31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织阵势：股份有限公司 注册成本： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 经营范围： 收受东说念主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信造访、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。 存续期间：捏续经营 二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，建立关系的技艺系 统，对基金经管东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金经管东说念主应将拟投资的债券库等各投资 品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金经管东说念主不错根据推行情况的变化，对各投资品种的 具体范围赐与更新和调整，并应实时陈说基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金 的投资进行监督； 2、对基金投融资比例进行监督： （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%。本基金不投资于股票； （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于 基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； （3）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的10％； （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝基金资产净值的15%；因 证券商场波动、基金边界变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金不顺应该比例限制的，基金 经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。本基金经管 东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求与本基金合同约定的投资范围保捏一致，并承担由于不一 致所导致的风险或损失； （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的10％； （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的20％； （8）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓绝该资产支捏 证券边界的10％； （9）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支捏证券，不得 卓绝其千般资产支捏证券所有这个词边界的10％； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再顺应投资尺度，应在评级诠释发布之日起3个 月内赐与全部卖出； （11）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的40%； （12）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝基金资产净值的10%； （13）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的15%； 在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金捏有的债券总市值的30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 价值，所有这个词（轧差狡计）不低于基金资产的80%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金资产净值的30%； （14）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（4）、（5）、（10）项另有约定外，因证券、期货商场波动、上市 公司合并、基金边界变动、股权分置转换中支付对价等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资 比例不顺应上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在10个交易日内进行调整。 基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起脱手。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行顺应标准后， 则本基金投资不再受关系限制。 （二）基金托管东说念主应根据关系法律律例的轨则、基金合同的约定及本左券的约定，对基 金资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分拨、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行复核。 （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金经管东说念主违反法律 律例的轨则及本左券的约定，应实时辅导基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到辅导后应及 时查对阐发并以书面阵势对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 辅导事项进行复查。基金经管东说念主对基金托管东说念主辅导的违章事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应实时向中国证监会诠释。 （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违反法律律例或本左券的轨则，应当拒却 实施，实时辅导基金经管东说念主，并依照法律律例的轨则实时向中国证监会诠释。基金托管东说念主发 现基金经管东说念主依据交易标准也曾收效的指示违反法律律例或本左券轨则的，应当实时辅导基 金经管东说念主，并依照法律律例的轨则实时向中国证监会诠释。 （五）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时辰内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金经管东说念主应积极配合提供关系数据贵府和制 度等。 （六）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的轨则。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 1、在本左券的灵验期内，在不违反平正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵守关系法 律律例过火行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金经管东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办 理算帐交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等行动。 2、基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无正 当情理未实施或延长实施基金经管东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反法律律例及本 左券关系轨则时，应实时以书面阵势陈说基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈说后应及 时查对并实时回复基金经管东说念主。在限期内，基金经管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主陈说的违章事项未能在限期内纠正的，基金经管 东说念主应依照法律律例的轨则诠释中国证监会。 3、基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供 基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和简直性，在轨则时辰内回复基金经管东说念主并改正。 四、基金财产扶助 （一）基金财产扶助的原则 1、基金财产应孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 2、基金托管东说念主应安全扶助基金财产，未经基金经管东说念主的正当合规指示或法律律例、《基 金合同》及本左券另有轨则，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 3、基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分袂建立账户，确保基金财 产的好意思满与孤独。 5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过火他关系法律律例轨则外，基 金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。 （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 1、基金召募期满或基金经管东说念主告示住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额捏有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等关系轨则的，由基金经管东说念主在法按期 限内聘任具有从事关系业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资诠释，出具的 验资诠释应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名方为灵验。 2、基金经管东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的基 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 （三）基金的银行账户的开设和经管 1、基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和经管。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2、基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主扶助和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 3、本基金银行账户的开立和使用，限于夸口开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。 4、基金银行账户的经管应顺应法律律例的关系轨则。 （四）基金进行按期入款投资的账户开设和经管 基金经管东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户的日常经管以及银行预留印鉴的扶助和使用。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系贵府。 （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和经管 1、基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限使命公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用，限于夸口开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行动。 3、基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则实施。 4、在本托管左券收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及相 关账户的开设、使用的，若无关系轨则，则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、 使用的轨则。 （六）债券托管专户的开设和经管 基金合同收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头央求并取得参加寰宇银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限使命公司与银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券商场债券和资金的算帐。在上述手续办理已矣之后，由基金托管东说念主负责向 中国东说念主民银行报备。 （七）基金财产投资的关系有价凭证的扶助 基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善扶助。 基金托管东说念主对其除外机构推行灵验适度的有价凭证不承担使命。 （八）与基金财产关系的紧要合同及关系凭证的扶助 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东说念主按照法律律例扶助由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关系的紧要合同及 关系凭证。基金经管东说念主代表基金签署关系紧要合同后应在收到合同蓝本后30日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有轨则外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金关系 的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏 有一份蓝本的原件。紧要合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按轨则各自扶助至少15年。 五、基金资产净值狡计和管帐核算 （一）基金资产净值的狡计和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基金 资产净值除以狡计日该基金份额总额后的价值。 2、基金经管东说念主应于每个交易日对基金财产估值。估值原则应顺应《基金合同》、《证 券投资基金管帐核算业务调换》过火他法律律例的轨则。用于基金信息裸露的基金资产净值 和基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个交易日收尾 后狡计得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主搪塞净值狡计结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金经管东说念主，由 基金经管东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 3、当关系法律律例或《基金合同》轨则的估值方法不行客不雅响应基金财产公允价值时， 基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 4、基金经管东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、标准以 及关系法律律例的轨则或者未能充分珍爱基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值极少点后三位内发生差错时，视为基金份额净 值估值作假。当基金份额净值出现作假时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，并选择合理的措 施退却损失进一步扩大；当计价作假达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当报中国 证监会备案；当计价作假达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 6、由于基金经管东说念主对外公布的任何基金净值数据作假，导致该基金财产或基金份额捏 有东说念主的推行损失，基金经管东说念主搪塞此承担使命。若基金托管东说念主狡计的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也同意 担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述作假酿成了基金财产或基金份额捏有东说念主的欠妥 得利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿使命，则基金经管东说念主应负责向欠妥得利 之主体宗旨返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 7、 由于证券交易所过火登记结算公司发送的数据作假，或由于其他不可抗力原因，基 金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、顺应、合理的措施进行检查，然则未能发现该错 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 误的，由此酿成的基金资产估值作假，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错罢免抵偿使命。但基金 经管东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摈斥由此酿成的影响。 8、如果基金托管东说念主的复核结果与基金经管东说念主的狡计结果存在各异，且两边经协商未能 达成一致，基金经管东说念主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将关系情况报中国证监会备案。 （二）基金管帐核算 1、基金账册的建立 基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分袂独连忙建立、登记和扶助基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主 的处理方法为准。 2、管帐数据和财务规画的查对 基金经管东说念主和基金托管东说念主应按期就管帐数据和财务规画进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和按期诠释的编制和复核 基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分袂孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个就业日内完成；招募说明书在《基金合同》收效后每六个月更新并公告一次， 于该等期间届满后45日内公告。季度诠释应在每个季度收尾之日起10个就业日内编制已矣 并于每个季度收尾之日起15个就业日内赐与公告；半年度诠释在管帐年度半年终了后40日 内编制已矣并于管帐年度半年终了后60日内赐与公告；年度诠释在管帐年度收尾后60日内 编制已矣并于管帐年度终了后90日内赐与公告。基金合同收效不及两个月的，基金经管东说念主 不错不编制当期季度诠释、半年度诠释或者年度诠释。 基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应3个就业日内进行复核，并将复核结果书面陈说基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度报 告完成当日，将关系诠释提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后5个就业日内完成 复核，并将复核结果书面陈说基金经管东说念主。基金经管东说念主在半年度诠释完成当日，将关系诠释 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后10个就业日内完成复核，并将复核结果书 面陈说基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度诠释完成当日，将关系诠释提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后15个就业日内完成复核，并将复核结果书面陈说基金经管东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以加密传真是方式或两边约定的其他方式进行。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的诠释上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金经管 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。 （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 六、基金份额捏有东说念主名册的扶助 （一）基金份额捏有东说念主名册的内容 基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册包括以下几类： 1、基金召募期收尾时的基金份额捏有东说念主名册； 2、基金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册； 3、基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有东说念主名册； 4、每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东说念主名册。 （二）基金份额捏有东说念主名册的提供 对于每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金经管东说念主应在每半年度收尾后 5个就业日内按期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额捏有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额捏有东说念主名册以及基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有东说念主名册， 基金经管东说念主应在关系的名册生成后5个就业日内向基金托管东说念主提供。 （三）基金份额捏有东说念主名册的扶助 基金托管东说念主应妥善扶助基金份额捏有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存捏有东说念主名册， 基金经管东说念主应实时向中国证监会诠释，并代为履行扶助基金份额捏有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主搪塞基金经管东说念主由此产生的扶助费给予补偿。 七、争议处治方式 （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。 （二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券关系的争议可通过友好 协商处治。但若自一方书面建议协商处治争议之日起60日内争议未能以协商方式处治的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。 （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他轨则。 八、托管左券的变更和隔绝 （一）托管左券的变更 本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何毒害。变更后的新左券应当报中国证监会备案。 （二）托管左券的隔绝 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 发生以下情况，本托管左券应当隔绝： 1、《基金合同》隔绝； 2、本基金更换基金托管东说念主； 3、本基金更换基金经管东说念主； 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律律例轨则的隔绝事项。 （三）基金财产的算帐 基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关系法律律例的轨则对本基金的财产进 行算帐。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §21 基金份额捏有东说念主服务 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请实时通过下述方式筹商基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面流畅本招募说明书，并同意全部内容。 对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，有权在符 正当律律例的前提下，加多和修改关系服务形势。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金经管东说念主不承担任何使命。 若本基金包含在中国香港颠倒行政区销售的H类份额，则该H类份额捏有东说念主享有的服务 形势一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。 一、网上开户及交易服务 机构投资者可通过基金经管东说念主网站，个东说念主投资者可通过基金经管东说念主 网站、微信公众号（可搜索“南边基金”或“NF4008898899”）或APP客户端办理开户、认 购/申购、赎回及信息查询等业务。关系基金经管东说念主电子直销具体规则请参见基金经管东说念主网 站关系公告和业务规则。 二、账户及信息查询服务 机构投资者通过基金经管东说念主网站，个东说念主投资者通过基金经管东说念主网站、微信公众号或APP 客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金经管东说念主照章裸露的千般基金信息等服务， 包括基金居品基本信息（包括基金称号、经管东说念主称号、基金代码、风险品级、捏有份额、单 位净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期诠释和基金经管东说念主最新动态等各 类贵府。 三、账单及资讯服务 （一）对账单服务 1、基金经管东说念主通过电子邮件阵势向定制的个东说念主投资者（本基金是否向个东说念主投资者销售， 请以本基金基金合同和招募说明书关系要求为准）按期发送场酬酢易电子邮件对账单（包括 基金称号、基金代码、捏有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略的除外。 2、基金经管东说念主将通过微信公众号向关注并绑定账户的个东说念主投资者按期发送场酬酢易微 信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。 3、注册登记机构和基金经管东说念主不提供投资东说念主的场内交易（本基金是否支捏场内交易， 请以本基金基金合同和招募说明书关系要求为准）对账单服务，投资东说念主可到交易网点打印或 通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠说念查询。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） （二）资讯服务 投资东说念主细察并同意基金经管东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关系的账户服务陈说、交易阐发陈说、症结公 告陈说、行动音问、营销信息、客户暖热等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系调换退订，或通过基金经管 东说念主客户服务中心热线400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。 四、客户服务中心电话及在线服务 （一）电话服务 投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线400-889-8899可享有如下服务： 1、自助语音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。 2、东说念主工服务：提供每周7天，逐日不少于8小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投 资东说念主不错通过该热线得回投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。 （二）在线服务 投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或APP客户端可享有如下服务： 1、智能客服服务（7×24小时）：提供业务规则、净值信息等自助征询服务。 2、东说念主工服务：提供每周7天，逐日不少于8小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投 资东说念主可通过该方式得回投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。 五、投诉及建议受理服务 投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §22 其他应裸露事项 标题 公告日历 南边启元债券型证券投资基金2022年第2季度诠释 2022-07-21 南边基金对于旗下部分基金加多泰信资产为销售机构及通达关系业务的公告 2022-07-08 南边基金对于旗下部分基金加多攀赢基金为销售机构及通达关系业务的公告 2022-07-01 南边基金对于旗下部分基金加多中航证券为销售机构及通达关系业务的公告 2022-05-30 南边启元债券型证券投资基金2022年第1季度诠释 2022-04-22 南边基金对于旗下部分基金加多坤元基金为销售机构及通达关系业务的公告 2022-04-12 南边启元债券型证券投资基金2021年年度诠释 2022-03-31 南边基金对于旗下部分基金加多安信证券为销售机构及通达关系业务的公告 2022-03-14 南边启元债券型证券投资基金2021年第4季度诠释 2022-01-24 注：其他裸露事项详见基金经管东说念主发布的关系公告 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §23 招募说明书存放过火查阅方式 本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售代理东说念主和登记机构的办公场地， 投资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招 募说明书蓝本为准。 基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统救济致。 南边启元债券型证券投资基金招募说明书（更新） §24 备查文献 一、中国证监会准予本基金注册的文献 二、《南边启元债券型证券投资基金基金合同》 三、《南边启元债券型证券投资基金托管左券》 四、《南边基金经管股份有限公司绽放式基金业务规则》 五、法律意见书 六、基金经管东说念主业务履历批件、营业牌照 七、基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照 南边基金经管股份有限公司 2022年8 月19 日
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